+4 jakso Valvontatoimenpiteet ja -valtuudet
---+38 artikla Valvontatoimenpiteet
---+39 artikla Valvontavaltuudet
------+39 artikla 1.
------+39 artikla 2.
------+39 artikla 3.
---+40 artikla Omien varojen lisävaatimus
------+40 artikla 1.
------+40 artikla 2.
------+40 artikla 3.
------+40 artikla 4.
------+40 artikla 5.
------+40 artikla 6.
------+40 artikla 7.
---+41 artikla Omien varojen lisävaatimuksia koskevat ohjeet
------+41 artikla 1.
------+41 artikla 2.
---+42 artikla Erityiset maksuvalmiusvaatimukset
------+42 artikla 1.
------+42 artikla 2.
------+42 artikla 3.
------+42 artikla 4.
------+42 artikla 5.
------+42 artikla 6.
---+43 artikla Yhteistyö kriisinratkaisuviranomaisten kanssa
---+44 artikla Julkistamisvaatimukset
---+44 a artikla Tietojen saatavuus eurooppalaisessa keskitetyssä yhteyspisteessä
------+44 a artikla 1.
------+44 a artikla 2.
------+44 a artikla 3.
------+44 a artikla 4.
------+44 a artikla 5.
------+44 a artikla 6.
---+45 artikla Velvollisuus ilmoittaa EPV:lle
------+45 artikla 1.
------+45 artikla 2.

4 jakso Valvontatoimenpiteet ja -valtuudet

4 jakso Valvontatoimenpiteet ja -valtuudet

1. Yleiskatsaus

,
38 artikla Valvontatoimenpiteet

38 artikla

Valvontatoimenpiteet

Toimivaltaisten viranomaisten on vaadittava sijoituspalveluyrityksiä toteuttamaan tarvittavat toimenpiteet varhaisessa vaiheessa seuraavissa tilanteissa:

a) 

sijoituspalveluyritys ei täytä tämän direktiivin tai asetuksen (EU) 2019/2033 vaatimuksia;

b) 

toimivaltaisilla viranomaisilla on näyttöä siitä, että sijoituspalveluyritys ei todennäköisesti noudata tämän direktiivin tai asetuksen (EU) 2019/2033 saattamiseksi osaksi kansallista lainsäädäntöä annettuja kansallisia säännöksiä seuraavan 12 kuukauden aikana.
39 artikla Valvontavaltuudet
40 artikla Omien varojen lisävaatimus
41 artikla Omien varojen lisävaatimuksia koskevat ohjeet
42 artikla Erityiset maksuvalmiusvaatimukset
43 artikla Yhteistyö kriisinratkaisuviranomaisten kanssa

43 artikla

Yhteistyö kriisinratkaisuviranomaisten kanssa

Toimivaltaisten viranomaisten on ilmoitettava asianomaisille kriisinratkaisuviranomaisille tämän direktiivin 39 artiklan 2 kohdan a alakohdan mukaisesti asetetusta omien varojen lisävaatimuksesta, jota edellytetään direktiivin 2014/59/EU soveltamisalaan kuuluvalta sijoituspalveluyritykseltä, ja mahdollisista tämän direktiivin 41 artiklan 2 kohdassa tarkoitetuista mukauttamista koskevista odotuksista tällaisen sijoituspalveluyrityksen osalta.
44 artikla Julkistamisvaatimukset

44 artikla

Julkistamisvaatimukset

Jäsenvaltioiden on annettava toimivaltaisille viranomaisille valtuudet

a) 

vaatia sijoituspalveluyrityksiä, jotka eivät täytä asetuksen (EU) 2019/2033 12 artiklan 1 kohdassa pienille ja ilman sidossuhteita oleville sijoituspalveluyrityksille säädettyjä edellytyksiä, sekä asetuksen (EU) 2019/2033 46 artiklan 2 kohdassa tarkoitettuja sijoituspalveluyrityksiä julkistamaan asetuksen (EU) 2019/2033 46 artiklassa tarkoitetut tiedot useammin kuin kerran vuodessa ja asettamaan julkistamiselle määräajat;

b) 

vaatia sijoituspalveluyrityksiä, jotka eivät täytä asetuksen (EU) 2019/2033 12 artiklan 1 kohdassa pienille ja ilman sidossuhteita oleville sijoituspalveluyrityksille säädettyjä edellytyksiä, sekä asetuksen (EU) 2019/2033 46 artiklan 2 kohdassa tarkoitettuja sijoituspalveluyrityksiä käyttämään muiden kuin tilinpäätösasiakirjojen julkistamiseen tiettyjä muita viestintäkanavia ja paikkoja, erityisesti sijoituspalveluyritysten verkkosivuja;

c) 

vaatia emoyrityksiä julkistamaan vuosittain kuvauksen sijoituspalveluyritysten ryhmän oikeudellisesta rakenteesta, hallinnointi- ja ohjausrakenteesta sekä organisaatiorakenteesta tämän direktiivin 26 artiklan 1 kohdan ja direktiivin 2014/65/EU 10 artiklan mukaisesti joko kokonaisuudessaan tai esittämällä viittaukset vastaaviin tietoihin.
44 a artikla Tietojen saatavuus eurooppalaisessa keskitetyssä yhteyspisteessä
45 artikla Velvollisuus ilmoittaa EPV:lle

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit