Член 4 3

а)

общата структура на собствеността на съответната институция или финансова институция, като се има предвид по-специално дали акциите или еквивалентни права на собственост и права на глас, включително потенциалните права на глас, посочени в член 5, параграф 5, са разпределени между голям брой акционери, собственици или членове, или дали институцията е основен акционер, собственик или член на институцията или финансовата институция;

б)

дали институцията действа като спонсор, като управлява или съветва съответната институция или финансова институция, пуска ценни книжа на институцията или финансовата институция на пазара или предоставя ликвидност и/или кредитни подобрения на институцията или финансовата институция, или дали институцията е важен инвеститор в нейните дългови или капиталови инструменти, или има друго договорно и извъндоговорно участие, излагащо институцията на рискове или на доходност, подобна на капиталова, от активите на съответната институция или финансова институция или свързани с нейното представяне;

в)

дали институцията участва ефективно в процеса на вземане на решения на съответната институция или финансова институция, степента, до която институцията упражнява влияние върху нея, или дали институцията или финансовата институция се смята за контролирана в съответствие с приложимата счетоводна рамка;

г)

дали институцията получава критични оперативни услуги от съответната институция или финансова институция, които не могат да бъдат заменени своевременно без прекомерни разходи;

д)

дали кредитният рейтинг на съответната институция или финансова институция се основава на собствения рейтинг на институцията;

е)

дали са налице специфични характеристики, свързани със състава на инвеститорската база на съответната институция или финансова институция, и по-специално по отношение на това дали другите инвеститори в институцията или финансовата институция имат тесни търговски отношения с институцията, тяхната способност да понасят загуби или тяхната способност да се разпореждат с финансовите си инструменти;

ж)

дали съответната институция или финансова институция и институцията имат обща клиентска база или участват в пазарното предлагане на продуктите на другата;

з)

дали институцията и съответната институция или финансова институция имат една и съща марка;

и)

дали институцията вече е предоставила финансова подкрепа на съответната институция или финансова институция в случай на финансови затруднения.