Artikkel 4 3

a)

asjaomase krediidiasutuse, investeerimisühingu või finantseerimisasutuse üldine omandistruktuur, võttes eelkõige arvesse seda, kas aktsiad või samaväärsed omandiõigused ja hääleõigused, sealhulgas artikli 5 lõikes 5 osutatud potentsiaalsed hääleõigused, on jaotatud suure hulga aktsionäride, omanike või liikmete vahel või kas krediidiasutus või investeerimisühing on krediidiasutuse, investeerimisühingu või finantseerimisasutuse peamine aktsionär, omanik või liige;

b)

kas krediidiasutus või investeerimisühing tegutseb sponsorina, hallates või nõustades asjaomast krediidiasutust, investeerimisühingut või finantseerimisasutust, emiteerides krediidiasutuse, investeerimisühingu või finantseerimisasutuse väärtpabereid või pakkudes krediidiasutusele, investeerimisühingule või finantseerimisasutusele likviidsust ja/või krediidikvaliteedi parandamist, või kas krediidiasutus või investeerimisühing on oluline investor oma võla- või omakapitaliinstrumentides või on olemas muu lepingupõhine või -väline seotus, mis avab krediidiasutuse või investeerimisühingu asjaomase krediidiasutuse, investeerimisühingu või finantseerimisasutuse riskidele või omakapitalisarnastele tuludele asjaomase krediidiasutuse, investeerimisühingu või finantseerimisasutuse varadest või seoses selle tulemuslikkusega;

c)

kas krediidiasutus või investeerimisühing on tegelikult kaasatud asjaomase krediidiasutuse, investeerimisühingu või finantseerimisasutuse otsustusprotsessi, mil määral krediidiasutus või investeerimisühing teda mõjutab või kas kohaldatava raamatupidamistava kohaselt on tal krediidiasutuse, investeerimisühingu või finantseerimisasutuse üle kontroll;

d)

kas krediidiasutus või investeerimisühing saab asjaomaselt krediidiasutuselt, investeerimisühingult või finantseerimisasutuselt kriitilise tähtsusega operatiivteenuseid, mida ei saa ilma liigsete kuludeta õigeaegselt asendada;

e)

kas asjaomase krediidiasutuse, investeerimisühingu või finantseerimisasutuse krediidireiting põhineb krediidiasutuse või investeerimisühingu enda reitingul;

f)

kas asjaomase krediidiasutuse, investeerimisühingu või finantseerimisasutuse investoribaasi koosseisul on eritunnuseid, eelkõige, kas krediidiasutuse, investeerimisühingu või finantseerimisasutuse teistel investoritel on krediidiasutuse või investeerimisühinguga tihedad ärisuhted, kas nad suudavad kanda kahjusid või kas nad suudavad oma finantsinstrumente võõrandada;

g)

kas asjaomasel krediidiasutusel, investeerimisühingul või finantseerimisasutusel ning krediidiasutusel või investeerimisühingul on ühine kliendibaas või kas nad tegelevad teineteise toodete turustamisega;

h)

kas krediidiasutusel või investeerimisühingul ning asjaomasel krediidiasutusel, investeerimisühingul või finantseerimisasutusel on sama kaubamärk;

i)

kas krediidiasutus või investeerimisühing on finantsraskuste korral juba andnud rahalist toetust asjaomasele krediidiasutusele, investeerimisühingule või finantseerimisasutusele.