+Член 3 Определения
---+Член 3 1)
---+Член 3 2)
---+Член 3 3)
---+Член 3 4)
---+Член 3 5)
---+Член 3 6)
---+Член 3 7)
---+Член 3 8)
---+Член 3 9)
---+Член 3 10)
---+Член 3 11)
---+Член 3 12)
---+Член 3 13)

Член 3 Определения

За целите на настоящия регламент се прилагат следните определения:

1. Преглед

,
Член 3 1)

„ЕСУ рейтинг“ означава становище или оценка или съчетание от двете относно профила или характеристиките на оценяван обект според екологични фактори, фактори, свързани със социалните и човешки права, или управленски фактори или според експозицията на оценявания обект към рискове или въздействие върху екологични фактори, фактори, свързани със социалните и човешки права, или управленски фактори, които становище или оценка се основават както на установена методология, така и на определена система за класиране на рейтинговите категории, независимо дали този ЕСУ рейтинг е обозначен като „ЕСУ рейтинг“, „ЕСУ становище“ или „ЕСУ оценка“;
Член 3 2)

„ЕСУ становище“ означава ЕСУ оценка, която се основава на свързана с правила методология и определена система за класиране на рейтинговите категории, като в рейтинговия процес участва пряко рейтингов анализатор;
Член 3 3)

„ЕСУ оценка“ означава ЕСУ мярка, получена от данни чрез използване на основана на правила методология, и основана само на предварително зададена статистическа или алгоритмична система или модел, без допълнителен съществен аналитичен принос от рейтингов анализатор;
Член 3 4)

„доставчик на ЕСУ рейтинги“ означава юридическо лице, чиито дейности включват присъждането, както и публикуването или разпространението на ЕСУ рейтинги на професионална основа;
Член 3 5)

„регулирано финансово предприятие в Съюза“ означава предприятие, независимо от правната му форма, което е:

а)

кредитна институция съгласно определението в член 4, параграф 1, точка 1 от Регламент (ЕС) № 575/2013 на Европейския парламент и на Съвета (27);

б)

инвестиционен посредник съгласно определението в член 4, параграф 1, точка 1 от Директива 2014/65/ЕС;

в)

ЛУАИФ съгласно определението в член 4, параграф 1, буква б) от Директива 2011/61/ЕС, включително управител на допустим фонд за рисков капитал съгласно определението в член 3, буква в) от Регламент (ЕС) № 345/2013 на Европейския парламент и на Съвета (28), управител на допустим фонд за социално предприемачество съгласно определението в член 3, буква в) от Регламент (ЕС) № 346/2013 на Европейския парламент и на Съвета (29) и лице, управляващо европейските фондове за дългосрочни инвестиции съгласно определението в член 2, точка 12 от Регламент (ЕС) 2015/760 на Европейския парламент и на Съвета (30);

г)

управляващо дружество съгласно определението в член 2, параграф 1, буква б) от Директива 2009/65/ЕО;

д)

застрахователно предприятие съгласно определението в член 13, точка 1 от Директива 2009/138/ЕО;

е)

презастрахователно предприятие съгласно определението в член 13, точка 4 от Директива 2009/138/ЕО;

ж)

институция за професионално пенсионно осигуряване съгласно определението в член 6, точка 1 от Директива (ЕС) 2016/2341;

з)

пенсионна институция, управляваща пенсионни схеми, които се считат за схеми за социална сигурност, обхванати от регламенти (ЕО) № 883/2004 и (ЕО) № 987/2009 (31) на Европейския парламент и на Съвета, както и всеки правен субект, създаден с цел инвестиране в такива схеми за социална сигурност;

и)

алтернативен инвестиционен фонд съгласно определението в член 4, параграф 1, буква а) от Директива 2011/61/ЕС, подлежащ на надзор съгласно приложимото национално право;

й)

ПКИПЦК съгласно определението в член 1, параграф 2 от Директива 2009/65/ЕО;

к)

централен контрагент съгласно определението в член 2, точка 1 от Регламент (ЕС) № 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета (32);

л)

централен депозитар на ценни книжа съгласно определението в член 2, параграф 1, точка 1 от Регламент (ЕС) № 909/2014 на Европейския парламент и на Съвета (33);

м)

застрахователна или презастрахователна схема със специална цел за алтернативно прехвърляне на застрахователен риск, разрешена в съответствие с член 211 от Директива 2009/138/ЕО;

н)

дружество със специална цел — секюритизация съгласно определението в член 2, точка 2 от Регламент (ЕС) 2017/2402 на Европейския парламент и на Съвета (34);

о)

застрахователно холдингово дружество съгласно определението в член 212, параграф 1, буква е) от Директива 2009/138/ЕО или смесено финансово холдингово дружество съгласно определението в член 212, параграф 1, буква з) от Директива 2009/138/ЕО, което е част от застрахователна група, подлежаща на надзор на групово ниво съгласно член 213 от посочената директива, и което не е освободено от групов надзор съгласно член 214, параграф 2 от посочената директива;

п)

финансов холдинг по смисъла на член 4, параграф 1, точка 20 от Регламент (ЕС) № 575/2013;

р)

платежна институция съгласно определението в член 4, точка 4 от Директива (ЕС) 2015/2366 на Европейския парламент и на Съвета (35);

с)

институция за електронни пари съгласно определението в член 2, точка 1 от Директива 2009/110/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (36);

т)

доставчик на услуги за колективно финансиране съгласно определението в член 2, параграф 1, буква д) от Регламент (ЕС) 2020/1503;

у)

доставчик на услуги за криптоактиви съгласно определението в член 3, параграф 1, точка 15 от Регламент (ЕС) 2023/1114, когато извършва една или повече услуги за криптоактиви съгласно определението за тях в член 3, параграф 1, точка 16 от Регламент (ЕС) 2023/1114;

ф)

регистър на транзакции съгласно определението в член 2, точка 2 от Регламент (ЕС) № 648/2012;

х)

регистър на секюритизации съгласно определението в член 2, точка 23 от Регламент (ЕС) 2017/2402;

ц)

администратор на бенчмаркове съгласно определението в член 3, параграф 1, точка 6 от Регламент (ЕС) 2016/1011;

ч)

агенция за кредитен рейтинг съгласно определението в член 3, параграф 1, буква б) от Регламент (ЕО) № 1060/2009;
Член 3 6)

„рейтингов анализатор“ означава лице, което изпълнява аналитични функции, необходими за присъждането на кредитен рейтинг;
Член 3 7)

„оценяван обект“ означава юридическо лице, финансов инструмент, финансов продукт, публичен орган или публичноправно образувание, на което изрично или по подразбиране е присъден ЕСУ рейтинг, независимо дали е поискан такъв рейтинг и независимо дали юридическото лице, публичният орган или публичноправното образувание са предоставили информация за този ЕСУ рейтинг;
Член 3 8)

„финансов инструмент“ означава всеки от инструментите, изброени в раздел В от приложение I към Директива 2014/65/ЕС;
Член 3 9)

„ползвател на ЕСУ рейтинги“ означава физическо или юридическо лице, публичен орган, агенция или друго публичноправно образувание, на което е предоставен ЕСУ рейтинг чрез абонамент или други договорни отношения;
Член 3 10)

„компетентни органи“ означава органите, определени от всяка държава членка в съответствие с член 30 от настоящия регламент;
Член 3 11)

„ръководен орган“ означава орган или органи на доставчик на ЕСУ рейтинги, назначени в съответствие с националното право, които са оправомощени да определят стратегията, целите и цялостното ръководство на доставчика на ЕСУ рейтинги и които упражняват надзор и наблюдение на вземането на управленски решения от доставчика на ЕСУ рейтинги и включват лицата, които действително ръководят стопанската дейност на доставчика на ЕСУ рейтинги;
Член 3 12)

„висше ръководство“ означава лицето или лицата, които действително ръководят стопанската дейност на доставчика на ЕСУ рейтинги, както и членът или членовете на управителния или надзорния съвет на доставчика на ЕСУ рейтинги;
Член 3 13)

„група от доставчици на ЕСУ рейтинги“ означава група от предприятия, установени в Съюза, състояща се от предприятие майка и неговите дъщерни предприятия по смисъла на член 2 от Директива 2013/34/ЕС, и предприятия, свързани помежду си чрез отношения, чиито дейности включват предоставянето на ЕСУ рейтинги.

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

Изисквания

3. Свързани стандарти

Стандарти