+Άρθρο 3 Ορισμοί
---+Άρθρο 3 1)
---+Άρθρο 3 2)
---+Άρθρο 3 3)
---+Άρθρο 3 4)
---+Άρθρο 3 5)
---+Άρθρο 3 6)
---+Άρθρο 3 7)
---+Άρθρο 3 8)
---+Άρθρο 3 9)
---+Άρθρο 3 10)
---+Άρθρο 3 11)
---+Άρθρο 3 12)
---+Άρθρο 3 13)
|
Άρθρο 3 Ορισμοί
Για τους σκοπούς του παρόντος κανονισμού, ισχύουν οι ακόλουθοι ορισμοί:
1. Επισκόπηση
| Τίτλος |
Κανονισμός |
|
Άρθρο 3 1)
|
«αξιολόγηση ΠΚΔ»: γνώμη ή βαθμολογία ή συνδυασμός των δύο, όσον αφορά το προφίλ ή τα χαρακτηριστικά ενός αξιολογούμενου στοιχείου σε σχέση με περιβαλλοντικά, κοινωνικά και ανθρώπινα δικαιώματα ή σχετικούς με τη διακυβέρνηση παράγοντες ή όσον αφορά την έκθεση σε κινδύνους αξιολογούμενου στοιχείου ή τον αντίκτυπο σε περιβαλλοντικά, κοινωνικά και ανθρώπινα δικαιώματα ή σχετικούς με τη διακυβέρνηση παράγοντες, η οποία βασίζεται τόσο σε καθιερωμένη μεθοδολογία όσο και σε καθορισμένο σύστημα κατάταξης των κατηγοριών αξιολόγησης, ανεξάρτητα από το αν η εν λόγω αξιολόγηση ΠΚΔ χαρακτηρίζεται ως «αξιολόγηση ΠΚΔ», «γνώμη ΠΚΔ» ή «βαθμολογία ΠΚΔ»·
|
|
Άρθρο 3 2)
|
«γνώμη ΠΚΔ»: εκτίμηση ΠΚΔ που βασίζεται σε μεθοδολογία βασισμένη σε κανόνες και σε καθορισμένο σύστημα κατάταξης των κατηγοριών αξιολόγησης, με άμεση συμμετοχή ενός αναλυτή αξιολογήσεων στη διαδικασία αξιολόγησης·
|
|
Άρθρο 3 3)
|
«βαθμολογία ΠΚΔ»: διαβάθμιση ΠΚΔ που προκύπτει από δεδομένα, με τη χρήση μεθοδολογίας βασισμένης σε κανόνες, και βασίζεται μόνο σε ένα προκαθορισμένο στατιστικό ή αλγοριθμικό σύστημα ή μοντέλο, χωρίς παρεμβολή πρόσθετων ουσιωδών αναλυτικών πληροφοριών από αναλυτή αξιολογήσεων·
|
|
Άρθρο 3 4)
|
«πάροχος αξιολογήσεων ΠΚΔ»: νομικό πρόσωπο του οποίου οι δραστηριότητες περιλαμβάνουν την έκδοση και τη δημοσίευση ή διανομή αξιολογήσεων ΠΚΔ σε επαγγελματική βάση·
|
|
Άρθρο 3 5)
|
«ρυθμιζόμενη χρηματοπιστωτική επιχείρηση στην Ένωση»: επιχείρηση, ανεξάρτητα από τη νομική μορφή της, η οποία είναι:
|
α)
|
πιστωτικό ίδρυμα, όπως ορίζεται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 1) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (27)·
|
|
β)
|
επιχείρηση επενδύσεων, όπως ορίζεται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 1) της οδηγίας 2014/65/ΕΕ·
|
|
γ)
|
ΔΟΕΕ, όπως ορίζεται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 στοιχείο β) της οδηγίας 2011/61/ΕΕ, συμπεριλαμβανομένου του διαχειριστή εταιρείας επιχειρηματικού κεφαλαίου που πληροί τις προϋποθέσεις, όπως ορίζεται στο άρθρο 3 στοιχείο γ) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 345/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (28), του διαχειριστή ταμείου κοινωνικής επιχειρηματικότητας που πληροί τις προϋποθέσεις, όπως ορίζεται στο άρθρο 3 στοιχείο γ) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 346/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (29), και του διαχειριστή του ΕΜΕΚ, όπως ορίζεται στο άρθρο 2 σημείο 12) του κανονισμού (ΕΕ) 2015/760 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (30)·
|
|
δ)
|
εταιρεία διαχείρισης, όπως ορίζεται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 στοιχείο β) της οδηγίας 2009/65/ΕΚ·
|
|
ε)
|
ασφαλιστική επιχείρηση, όπως ορίζεται στο άρθρο 13 σημείο 1) της οδηγίας 2009/138/ΕΚ·
|
|
στ)
|
αντασφαλιστική επιχείρηση, όπως ορίζεται στο άρθρο 13 σημείο 4) της οδηγίας 2009/138/ΕΚ·
|
|
ζ)
|
ίδρυμα επαγγελματικών συνταξιοδοτικών παροχών, όπως ορίζεται στο άρθρο 6 σημείο 1 της οδηγίας (ΕΕ) 2016/2341·
|
|
η)
|
συνταξιοδοτικό ίδρυμα που διαχειρίζεται συνταξιοδοτικά προγράμματα τα οποία θεωρούνται συστήματα κοινωνικής ασφάλισης εμπίπτοντα στους κανονισμούς (ΕΚ) αριθ. 883/2004 και (ΕΚ) αριθ. 987/2009 (31) του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, καθώς και κάθε νομική οντότητα που συστάθηκε με σκοπό τις επενδύσεις τέτοιων συστημάτων κοινωνικής ασφάλισης·
|
|
θ)
|
οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων, όπως ορίζεται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 στοιχείο α) της οδηγίας 2011/61/ΕΕ, που εποπτεύεται βάσει του ισχύοντος εθνικού δικαίου·
|
|
ι)
|
ΟΣΕΚΑ, όπως ορίζεται στο άρθρο 1 παράγραφος 2 της οδηγίας 2009/65/ΕΚ·
|
|
ια)
|
κεντρικός αντισυμβαλλόμενος, όπως ορίζεται στο άρθρο 2 σημείο 1) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (32)·
|
|
ιβ)
|
κεντρικό αποθετήριο τίτλων, όπως ορίζεται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 σημείο 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 909/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (33)·
|
|
ιγ)
|
φορέας ειδικού σκοπού για ασφάλιση ή αντασφάλιση που έχει λάβει άδεια σύμφωνα με το άρθρο 211 της οδηγίας 2009/138/ΕΚ·
|
|
ιδ)
|
οντότητα ειδικού σκοπού για τιτλοποίηση, όπως ορίζεται στο άρθρο 2 σημείο 2) του κανονισμού (ΕΕ) 2017/2402 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (34)·
|
|
ιε)
|
ασφαλιστική εταιρεία χαρτοφυλακίου, όπως ορίζεται στο άρθρο 212 παράγραφος 1 στοιχείο στ) της οδηγίας 2009/138/ΕΚ, ή εταιρεία χρηματοπιστωτικών συμμετοχών, όπως ορίζεται στο άρθρο 212 παράγραφος 1 στοιχείο η) της οδηγίας 2009/138/ΕΚ, η οποία αποτελεί μέρος ασφαλιστικού ομίλου που υπόκειται σε εποπτεία σε επίπεδο ομίλου σύμφωνα με το άρθρο 213 της εν λόγω οδηγίας και δεν εξαιρείται από την εποπτεία ομίλου σύμφωνα με το άρθρο 214 παράγραφος 2 της εν λόγω οδηγίας·
|
|
ιστ)
|
χρηματοδοτική εταιρεία συμμετοχών, όπως ορίζεται στο άρθρο 4 παράγραφος 1 σημείο 20) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013·
|
|
ιζ)
|
ίδρυμα πληρωμών όπως ορίζεται στο άρθρο 4 σημείο 4) της οδηγίας (ΕΕ) 2015/2366 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (35)·
|
|
ιη)
|
ίδρυμα ηλεκτρονικού χρήματος, όπως ορίζεται στο άρθρο 2 σημείο 1) της οδηγίας 2009/110/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (36)·
|
|
ιθ)
|
πάροχος υπηρεσιών συμμετοχικής χρηματοδότησης, όπως ορίζεται στο άρθρο 2 παράγραφος 1 στοιχείο ε) του κανονισμού (ΕΕ) 2020/1503·
|
|
κ)
|
πάροχος υπηρεσιών κρυπτοστοιχείων, όπως ορίζεται στο άρθρο 3 παράγραφος 1 σημείο 15) του κανονισμού (ΕΕ) 2023/1114, όταν παρέχει μία ή περισσότερες υπηρεσίες κρυπτοστοιχείων, όπως ορίζονται στο άρθρο 3 παράγραφος 1 σημείο 16) του κανονισμού (ΕΕ) 2023/1114·
|
|
κα)
|
αρχείο καταγραφής συναλλαγών, όπως ορίζεται στο άρθρο 2 σημείο 2) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012·
|
|
κβ)
|
αρχείο καταγραφής τιτλοποιήσεων, όπως ορίζεται στο άρθρο 2 σημείο 23) του κανονισμού (ΕΕ) 2017/2402·
|
|
κγ)
|
διαχειριστής δεικτών αναφοράς, όπως ορίζεται στο άρθρο 3 παράγραφος 1 σημείο 6) του κανονισμού (ΕΕ) 2016/1011·
|
|
κδ)
|
οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, όπως ορίζεται στο άρθρο 3 παράγραφος 1 στοιχείο β) του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009·
|
|
|
Άρθρο 3 6)
|
«αναλυτής αξιολογήσεων»: το πρόσωπο που εκτελεί εργασίες ανάλυσης για τον σκοπό της έκδοσης αξιολογήσεων ΠΚΔ·
|
|
Άρθρο 3 7)
|
«αξιολογούμενο στοιχείο»: νομικό πρόσωπο, χρηματοπιστωτικό μέσο, χρηματοπιστωτικό προϊόν, δημόσια αρχή ή οργανισμός δημοσίου δικαίου που αξιολογείται ρητά ή σιωπηρά στην αξιολόγηση ΠΚΔ, ανεξάρτητα από το αν έχει ζητηθεί η εν λόγω αξιολόγηση και ανεξάρτητα από το αν το νομικό πρόσωπο, η δημόσια αρχή η οργανισμός δημοσίου δικαίου έχει παράσχει πληροφορίες για την εν λόγω αξιολόγηση ΠΚΔ·
|
|
Άρθρο 3 8)
|
«χρηματοπιστωτικό μέσο»: οποιοδήποτε από τα μέσα που απαριθμούνται στο τμήμα Γ του παραρτήματος I της οδηγίας 2014/65/ΕΕ·
|
|
Άρθρο 3 9)
|
«χρήστης αξιολογήσεων ΠΚΔ»: φυσικό ή νομικό πρόσωπο, δημόσια αρχή, οργανισμός ή άλλος φορέας δημοσίου δικαίου, στον οποίο διανέμεται αξιολόγηση ΠΚΔ μέσω καταβολής συνδρομής ή άλλων συμβατικών σχέσεων·
|
|
Άρθρο 3 10)
|
«αρμόδιες αρχές»: οι αρχές που ορίζονται από κάθε κράτος μέλος σύμφωνα με το άρθρο 30 του παρόντος κανονισμού·
|
|
Άρθρο 3 11)
|
«διοικητικό όργανο»: το όργανο ή τα όργανα ενός παρόχου αξιολογήσεων ΠΚΔ, το οποίο ή τα οποία ορίζονται δυνάμει του εθνικού δικαίου, εξουσιοδοτούνται να καθορίζουν τη στρατηγική, τους στόχους και τη γενική κατεύθυνση του παρόχου αξιολογήσεων ΠΚΔ, που επιβλέπουν και παρακολουθούν τη λήψη αποφάσεων από τη διοίκηση εντός του παρόχου αξιολογήσεων ΠΚΔ και που περιλαμβάνουν δε τα πρόσωπα που πράγματι διευθύνουν την επιχειρηματική δραστηριότητα του παρόχου αξιολογήσεων ΠΚΔ·
|
|
Άρθρο 3 12)
|
«ανώτερο διοικητικό στέλεχος»: το πρόσωπο ή τα πρόσωπα που πραγματικά διευθύνουν τις εργασίες του παρόχου αξιολογήσεων ΠΚΔ και το μέλος ή τα μέλη του διοικητικού ή εποπτικού οργάνου του·
|
|
Άρθρο 3 13)
|
«όμιλος παρόχων αξιολογήσεων ΠΚΔ»: όμιλος επιχειρήσεων εγκατεστημένος στην Ένωση ο οποίος απαρτίζεται από μια μητρική επιχείρηση και τις θυγατρικές επιχειρήσεις της κατά την έννοια του άρθρου 2 της οδηγίας 2013/34/ΕΕ, καθώς και επιχειρήσεις συνδεόμενες μεταξύ τους, των οποίων οι δραστηριότητες περιλαμβάνουν την παροχή αξιολογήσεων ΠΚΔ.
|
,
1.1 Παραπομπές
1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις
1.3 Σχετικά πρότυπα
2. Εντοπισμένες απαιτήσεις
3. Σχετικά πρότυπα
|