+Artikkel 3 Mõisted
---+Artikkel 3 1)
---+Artikkel 3 2)
---+Artikkel 3 3)
---+Artikkel 3 4)
---+Artikkel 3 5)
---+Artikkel 3 6)
---+Artikkel 3 7)
---+Artikkel 3 8)
---+Artikkel 3 9)
---+Artikkel 3 10)
---+Artikkel 3 11)
---+Artikkel 3 12)
---+Artikkel 3 13)

Artikkel 3 Mõisted

Käesolevas määruses kasutatakse järgmisi mõisteid:

1. Ülevaade

,
Artikkel 3 1)

„ESG reiting“ – arvamus või punktisumma või mõlema kombinatsioon, mis puudutab hindamisobjekti profiili, keskkonna-, sotsiaal- ja inimõigustega seotud omadusi või juhtimistegureid, või hindamisobjekti ESG teguritega seotud riskidele avatust või keskkonna-, sotsiaal- ja inimõigustega seotud või juhtimisteguritele avalduvat mõju ning mis põhineb nii kehtestatud metoodikal kui ka reitingukategooriate kindlaksmääratud järjestamise süsteemil, olenemata sellest, kas selline ESG reiting on tähistatud kui „ESG reiting“, „ESG arvamus“ või „ESG punktisumma“;
Artikkel 3 2)

„ESG arvamus“ – ESG hinnang, mis põhineb reeglipõhisel metoodikal ja reitingukategooriate kindlaksmääratud järjestamise süsteemil, kaasates reitinguanalüütiku otseselt reitinguprotsessi;
Artikkel 3 3)

„ESG punktisumma“ – andmetest reeglipõhise metoodikaga tuletatud ESG mõõt, mis põhineb üksnes eelnevalt kindlaks määratud statistilisel või algoritmilisel süsteemil või mudelil, ilma et reitinguanalüütik annaks täiendavat olulist analüütilist sisendit;
Artikkel 3 4)

„ESG reitingu andja“ – juriidiline isik, kes kutsetegevuse raames tegeleb ESG reitingute andmise ja avaldamise või levitamisega;
Artikkel 3 5)

„liidus reguleeritud finantsettevõtja“ – mis tahes õiguslikus vormis ettevõtja, kes on:

a)

Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 575/2013 (27) artikli 4 lõike 1 punktis 1 määratletud krediidiasutus;

b)

direktiivi 2014/65/EL artikli 4 lõike 1 punktis 1 määratletud investeerimisühing;

c)

direktiivi 2011/61/EL artikli 4 lõike 1 punktis b määratletud alternatiivse investeerimisfondi valitseja, sealhulgas Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 345/2013 (28) artikli 3 punktis c määratletud kvalifitseeruva riskikapitalifondi valitseja, Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 346/2013 (29) artikli 3 punktis c määratletud kvalifitseeruva sotsiaalettevõtlusfondi valitseja ning Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2015/760 (30) artikli 2 punktis 12 määratletud Euroopa pikaajalise investeerimisfondi valitseja;

d)

direktiivi 2009/65/EÜ artikli 2 lõike 1 punktis b määratletud fondivalitseja;

e)

direktiivi 2009/138/EÜ artikli 13 punktis 1 määratletud kindlustusandja;

f)

direktiivi 2009/138/EÜ artikli 13 punktis 4 määratletud edasikindlustusandja;

g)

direktiivi (EL) 2016/2341 artikli 6 punktis 1 määratletud tööandja kogumispensioni asutus;

h)

pensionikindlustusasutus, kes haldab selliseid pensioniskeeme, mida loetakse määruse (EÜ) nr 883/2004 ning Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EÜ) nr 987/2009 (31) kohaldamisalasse kuuluvateks pensioniskeemideks, ning kõik juriidilised isikud, kes on asutatud sellistesse skeemidesse investeerimiseks;

i)

direktiivi 2011/61/EL artikli 4 lõike 1 punktis a määratletud alternatiivne investeerimisfond, mille üle tehakse järelevalvet kohaldatava riigisisese õiguse alusel;

j)

direktiivi 2009/65/EÜ artikli 1 lõikes 2 määratletud eurofond;

k)

Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 648/2012 (32) artikli 2 punktis 1 määratletud keskne vastaspool;

l)

Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 909/2014 (33) artikli 2 lõike 1 punktis 1 määratletud väärtpaberite keskdepositoorium;

m)

direktiivi 2009/138/EÜ artikli 211 kohaselt tegevusloa saanud kindlustuse või edasikindlustuse eriotstarbeline varakogum;

n)

Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2017/2402 (34) artikli 2 punktis 2 määratletud väärtpaberistamise eriotstarbeline ettevõtja;

o)

direktiivi 2009/138/EÜ artikli 212 lõike 1 punktis f määratletud kindlustusvaldusettevõtja või direktiivi 2009/138/EÜ artikli 212 lõike 1 punktis h määratletud segafinantsvaldusettevõtja, mis kuulub kindlustusgruppi, mille suhtes kohaldatakse kõnealuse direktiivi artikli 213 kohaselt konsolideerimisgrupi tasandil järelevalvet ja mis ei ole nimetatud direktiivi artikli 214 lõike 2 kohaselt konsolideerimisgrupi järelevalvest vabastatud;

p)

määruse (EL) nr 575/2013 artikli 4 lõike 1 punktis 20 määratletud finantsvaldusettevõtja;

q)

Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi (EL) 2015/2366 (35) artikli 4 punktis 4 määratletud makseasutus;

r)

Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2009/110/EÜ (36) artikli 2 punktis 1 määratletud e-raha asutus;

s)

määruse (EL) 2020/1503 artikli 2 lõike 1 punktis e määratletud ühisrahastusteenuse osutaja;

t)

määruse (EL) 2023/1114 artikli 3 lõike 1 punktis 15 määratletud krüptovarateenuse osutaja, kes osutab ühte või mitut määruse (EL) 2023/1114 artikli 3 lõike 1 punktis 16 määratletud krüptovarateenust;

u)

määruse (EL) nr 648/2012 artikli 2 punktis 2 määratletud kauplemisteabehoidla;

v)

määruse (EL) 2017/2402 artikli 2 punktis 23 määratletud väärtpaberistamise register;

w)

määruse (EL) 2016/1011 artikli 3 lõike 1 punktis 6 määratletud võrdlusaluste haldur;

x)

määruse (EÜ) nr 1060/2009 artikli 3 lõike 1 punktis b määratletud reitinguagentuur;
Artikkel 3 6)

„reitinguanalüütik“ – isik, kes koostab ESG reitingute andmiseks vajalikke analüüse;
Artikkel 3 7)

„hindamisobjekt“ – ESG reitinguga otseselt või kaudselt hinnatav juriidiline isik, finantsinstrument, finantstoode, ametiasutus või avalik-õiguslik isik, olenemata sellest, kas sellist reitingut on taotletud ja kas juriidiline isik, ametiasutus või avalik-õiguslik isik on esitanud kõnealuse ESG reitingu jaoks teavet;
Artikkel 3 8)

„finantsinstrument“ – direktiivi 2014/65/EL I lisa C jaos loetletud instrument;
Artikkel 3 9)

„ESG reitingu kasutaja“ – füüsiline või juriidiline isik, ametiasutus, agentuur või muu avalik-õiguslik isik, kellele ESG reitingut levitatakse tellimuse või muude lepinguliste suhete alusel;
Artikkel 3 10)

„pädevad asutused“ – asutused, mille iga liikmesriik on kooskõlas käesoleva määruse artikliga 30 määranud;
Artikkel 3 11)

„juhtorgan“ – ESG reitingu andja organ või organid, mis on ametisse määratud kooskõlas riigisisese õigusega, mille pädevuses on ESG reitingu andja strateegia ja eesmärkide kehtestamine ja tegevuse üldine suunamine, mis jälgivad ja kontrollivad ESG reitingu andja juhtkonna otsuste tegemist ning millesse kuuluvad isikud, kes ESG reitingu andja tegevust tegelikult juhivad;
Artikkel 3 12)

„kõrgem juhtkond“ – isik või isikud, kes tegelikult juhivad ESG reitingu andja tegevust, ning selle ESG reitingu andja haldus- või järelevalvenõukogu liige või liikmed;
Artikkel 3 13)

„ESG reitingu andjate kontsern“ – liidus asuvate ettevõtete kontsern, mis koosneb emaettevõtjast ja selle tütarettevõtjatest direktiivi 2013/34/EL artikli 2 tähenduses, ning ettevõtjad, kellel on ärisuhe ja kes tegelevad ESG reitingute andmisega.

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded

3. Seotud standardid

Standardid