+3 artikla Määritelmät
---+3 artikla 1)
---+3 artikla 2)
---+3 artikla 3)
---+3 artikla 4)
---+3 artikla 5)
---+3 artikla 6)
---+3 artikla 7)
---+3 artikla 8)
---+3 artikla 9)
---+3 artikla 10)
---+3 artikla 11)
---+3 artikla 12)
---+3 artikla 13)

3 artikla Määritelmät

Tässä asetuksessa tarkoitetaan:

1. Yleiskatsaus

,
3 artikla 1)

’ESG-luokituksella’ lausuntoa tai pisteytystä tai näiden yhdistelmää, joka koskee luokitellun kohteen profiilia tai ominaisuuksia ympäristötekijöiden, sosiaalisten ja ihmisoikeuksiin liittyvien tekijöiden tai hallintotapatekijöiden suhteen tai luokitellun kohteen altistumista riskeille tai vaikutuksia ympäristötekijöihin, sosiaalisiin ja ihmisoikeuksiin liittyviin tekijöihin tai hallintotapatekijöihin ja joka perustuu sekä vakiintuneisiin menetelmiin että määritettyyn luokitusluokkien luokittelujärjestelmään riippumatta siitä, onko tällainen ESG-luokitus nimetty ’ESG-luokitukseksi’, ’ESG-lausunnoksi’ tai ’ESG-pisteytykseksi’;
3 artikla 2)

’ESG-lausunnolla’ ESG-arviointia, joka perustuu sääntöpohjaiseen menetelmään ja määritettyyn luokitusluokkien luokittelujärjestelmään ja jossa luokitusprosessiin osallistuu suoraan luokitusanalyytikko;
3 artikla 3)

’ESG-pisteytyksellä’ ESG-mittaria, joka on johdettu tiedoista käyttäen sääntöpohjaista menetelmää ja joka perustuu ainoastaan ennalta vahvistettuun tilastolliseen tai algoritmiseen järjestelmään tai malliin ilman luokitusanalyytikolta saatavaa merkittävää analyyttistä lisäpanosta;
3 artikla 4)

’ESG-luokitusten tarjoajalla’ oikeushenkilöä, jonka toimintaan kuuluu ammattimainen ESG-luokitusten antaminen ja julkaiseminen tai jakelu;
3 artikla 5)

’unionissa toimivalla säännellyllä rahoitusalan yrityksellä’ yritystä sen oikeudellisesta muodosta riippumatta eli

a)

Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 575/2013 (27) 4 artiklan 1 kohdan 1 alakohdassa määriteltyä luottolaitosta;

b)

direktiivin 2014/65/EU 4 artiklan 1 kohdan 1 alakohdassa määriteltyä sijoituspalveluyritystä;

c)

direktiivin 2011/61/EU 4 artiklan 1 kohdan b alakohdassa määriteltyä vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajaa, mukaan lukien Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 345/2013 (28) 3 artiklan c alakohdassa määritelty vaatimukset täyttävän riskipääomarahaston hoitaja, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 346/2013 (29) 3 artiklan c alakohdassa määritelty vaatimukset täyttävän yhteiskunnalliseen yrittäjyyteen erikoistuneen rahaston hoitaja ja Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/760 (30) 2 artiklan 12 alakohdassa määritelty eurooppalaisen pitkäaikaissijoitusrahaston hoitaja;

d)

direktiivin 2009/65/EY 2 artiklan 1 kohdan b alakohdassa määriteltyä rahastoyhtiötä;

e)

direktiivin 2009/138/EY 13 artiklan 1 alakohdassa määriteltyä vakuutusyritystä;

f)

direktiivin 2009/138/EY 13 artiklan 4 alakohdassa määriteltyä jälleenvakuutusyritystä;

g)

direktiivin (EU) 2016/2341 6 artiklan 1 alakohdassa määriteltyä ammatillisia lisäeläkkeitä tarjoavaa laitosta;

h)

sellaisia eläkejärjestelmiä hallinnoivaa eläkelaitosta, joiden katsotaan olevan asetuksen (EY) N:o 883/2004 ja Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 987/2009 (31) piiriin kuuluvia sosiaaliturvajärjestelmiä, tai oikeushenkilöä, joka on perustettu tällaisten sosiaaliturvajärjestelmien sijoituksia varten;

i)

direktiivin 2011/61/EU 4 artiklan 1 kohdan a alakohdassa määriteltyä vaihtoehtoista sijoitusrahastoa, jota valvotaan sovellettavan kansallisen lainsäädännön mukaisesti;

j)

direktiivin 2009/65/EY 1 artiklan 2 kohdassa määriteltyä yhteissijoitusyritystä;

k)

Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 (32) 2 artiklan 1 alakohdassa määriteltyä keskusvastapuolta;

l)

Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 909/2014 (33) 2 artiklan 1 kohdan 1 alakohdassa määriteltyä arvopaperikeskusta;

m)

direktiivin 2009/138/EY 211 artiklan mukaisesti hyväksyttyä vakuutus- ja jälleenvakuutusyritysten riskeistä vastaavaa erillisyhtiötä;

n)

Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2017/2402 (34) 2 artiklan 2 alakohdassa määriteltyä arvopaperistamista varten perustettua erillisyhtiötä;

o)

direktiivin 2009/138/EY 212 artiklan 1 kohdan f alakohdassa määriteltyä vakuutushallintayhtiötä tai direktiivin 2009/138/EY 212 artiklan 1 kohdan h alakohdassa määriteltyä rahoitusalan sekaholdingyhtiötä, joka kuuluu vakuutusyritysryhmään, jota valvotaan ryhmätasolla kyseisen direktiivin 213 artiklan nojalla ja jota ei ole vapautettu ryhmävalvonnasta kyseisen direktiivin 214 artiklan 2 kohdan nojalla;

p)

asetuksen (EU) N:o 575/2013 4 artiklan 1 kohdan 20 alakohdassa määriteltyjä rahoitusalan holdingyhtiöitä;

q)

Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin (EU) 2015/2366 (35) 4 artiklan 4 alakohdassa määriteltyä maksulaitosta;

r)

Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/110/EY (36) 2 artiklan 1 alakohdassa määriteltyä sähköisen rahan liikkeeseenlaskijalaitosta;

s)

asetuksen (EU) 2020/1503 2 artiklan 1 kohdan e alakohdassa määriteltyä joukkorahoituspalvelun tarjoajaa;

t)

asetuksen (EU) 2023/1114 3 artiklan 1 kohdan 15 alakohdassa määriteltyä kryptovarapalvelun tarjoajaa, kun se tarjoaa yhtä tai useampaa asetuksen (EU) 2023/1114 3 artiklan 1 kohdan 16 alakohdassa määriteltyä kryptovarapalvelua;

u)

asetuksen (EU) N:o 648/2012 2 artiklan 2 alakohdassa määriteltyä kauppatietorekisteriä;

v)

asetuksen (EU) 2017/2402 2 artiklan 23 alakohdassa määriteltyä arvopaperistamisrekisteriä;

w)

asetuksen (EU) 2016/1011 3 artiklan 1 kohdan 6 alakohdassa määriteltyjen vertailuarvojen hallinnoijaa;

x)

asetuksen (EY) N:o 1060/2009 3 artiklan 1 kohdan b alakohdassa määriteltyä luottoluokituslaitosta;
3 artikla 6)

’luokitusanalyytikolla’ henkilöä, joka suorittaa analyysitoimia ESG-luokitusten antamiseksi;
3 artikla 7)

’luokitellulla kohteella’ oikeushenkilöä, rahoitusvälinettä, rahoitustuotetta, viranomaista tai julkisoikeudellista elintä, joka on nimenomaisesti tai epäsuorasti luokiteltu ESG-luokituksessa riippumatta siitä, onko tällaista luokitusta pyydetty, ja siitä, onko oikeushenkilö, viranomainen tai julkisoikeudellinen elin toimittanut tietoja kyseistä ESG-luokitusta varten;
3 artikla 8)

’rahoitusvälineellä’ mitä tahansa direktiivin 2014/65/EU liitteessä I olevassa C osassa luetelluista välineistä;
3 artikla 9)

’ESG-luokitusten käyttäjällä’ luonnollista henkilöä tai oikeushenkilöä, viranomaista tai muuta julkisoikeudellista laitosta, jolle ESG-luokitus jaetaan tilauksesta tai muun sopimussuhteen perusteella;
3 artikla 10)

’toimivaltaisilla viranomaisilla’ kunkin jäsenvaltion tämän asetuksen 30 artiklan mukaisesti nimeämiä viranomaisia;
3 artikla 11)

’ylimmällä hallintoelimellä’ kansallisen lainsäädännön mukaisesti nimettyä ESG-luokitusten tarjoajan yhtä tai useampaa elintä, jolla on valtuudet määrittää ESG-luokitusten tarjoajan strategia, tavoitteet ja yleinen suunta, joka valvoo ja seuraa ESG-luokitusten tarjoajan johdon päätöksentekoa ja johon kuuluvat ESG-luokitusten tarjoajan liiketoimintaa tosiasiallisesti johtavat henkilöt;
3 artikla 12)

’ylimmällä johdolla’ henkilöä tai henkilöitä, jotka tosiasiallisesti johtavat ESG-luokitusten tarjoajan liiketoimintaa, ja ESG-luokitusten tarjoajan hallinto- tai valvontaelimen jäsentä tai jäseniä;
3 artikla 13)

’ESG-luokitusten tarjoajien ryhmällä’ unioniin sijoittautunutta konsernia, joka koostuu direktiivin 2013/34/EU 2 artiklassa tarkoitetusta emoyrityksestä ja sen tytäryrityksistä ja jonka toimintaan kuuluu ESG-luokitusten tarjoaminen, sekä yrityksiä, joita sitoo toisiinsa suhde ja joiden toimintaan kuuluu ESG-luokitusten tarjoaminen.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit