Член 134 Процедурни правила за предприемане на надзорни мерки и налагане на глоби

Когато при изпълнението на задълженията си съгласно член 117 има ясни и доказуеми основания за съмнение, че е налице или че ще бъде извършено нарушение, посочено в списъка в приложение V или VI, ЕБО назначава свой независим разследващ служител, който да разследва случая. Разследващият служител не участва и не трябва пряко или непряко да е участвал в надзора на съответните издатели на значими токени, обезпечени с активи, или на съответните издатели на значими токени за електронни пари и изпълнява функциите си независимо от ЕБО.

Разследващият служител разследва предполагаемите нарушения, като взима предвид коментарите, представени от лицата, по отношение на които се провежда разследването, и представя на ЕБО пълното досие с констатациите си.

За да изпълнява задълженията си, разследващият служител може да упражнява правомощията си да изисква информация в съответствие с член 122 и да провежда разследвания и проверки на място в съответствие с членове 123 и 124. Когато упражнява тези правомощия, разследващият служител спазва член 121.

При изпълнение на задълженията си разследващият служител има достъп до всички документи и до цялата информация, събрана от ЕБО в хода на надзорната му дейност.

След приключване на разследването и преди да представи на ЕБО досието с констатациите си, разследващият служител дава на лицата, които са обект на разследването, възможност да бъдат изслушани във връзка с разследвания случай. Разследващият служител основава констатациите си само на факти, по които засегнатите лица са имали възможност да изразят становище.

Правото на защита на засегнатите от разследването лица се зачита напълно в хода на разследванията по настоящия член.

Когато представя на ЕБО досието с констатациите си, разследващият служител уведомява за това разследваните лица. Разследваните лица имат право на достъп до досието, като се зачита законният интерес на други лица да опазват търговските си тайни. Правото на достъп до досието не включва поверителна информация, засягаща трети лица, или вътрешни подготвителни документи на ЕБО.

Въз основа на досието с констатациите на разследващия служител, а при поискване от разследваните лица — след изслушването им в съответствие с член 135, ЕБО решава дали разследваният издател на значим токен, обезпечен с активи, или издател на значим токен за електронни пари е извършил нарушение, посочено в списъка в приложение V или VI, и ако случаят е такъв — предприема надзорна мярка в съответствие с член 130 или налага глоба в съответствие с член 131.

Разследващият служител не участва в разискванията на ЕБО, нито се намесва по друг начин в процеса на вземане на решение от страна на ЕБО.

До 30 юни 2024 г. Комисията приема делегирани актове в съответствие с член 139 за допълване на настоящия регламент чрез по-конкретно определяне на процедурните правила за упражняване на правомощието за налагане на глоби или на периодични имуществени санкции, в т.ч. разпоредбите относно правото на защита, сроковете, събирането на глобите или на периодичните имуществени санкции и давностните срокове за налагането и принудителното изпълнение на тези глоби или периодични имуществени санкции.

Ако в изпълнение на задълженията си съгласно настоящия регламент ЕБО установи, че има сериозни признаци за евентуално наличие на факти, които могат да съставляват престъпления, той сезира съответните национални органи с цел започване на разследване, и по целесъобразност, на наказателно преследване. Освен това ЕБО се въздържа от налагането на глоби или периодични имуществени санкции в случаите, когато му е известно, че предишна оправдателна или осъдителна присъда, произтичаща от идентичен факт или факти, които по същество са същите, вече е влязла в сила като резултат от наказателно производство съгласно националното право.