Άρθρο 134 Διαδικαστικοί κανόνες σχετικά με τη λήψη εποπτικών μέτρων και την επιβολή προστίμων

Εάν η EBA, κατά την άσκηση των εποπτικών της καθηκόντων σύμφωνα με το άρθρο 117, έχει σαφείς και εξακριβώσιμους λόγους να υποπτεύεται ότι έχει διαπραχθεί ή πρόκειται να διαπραχθεί παράβαση όπως αναφέρεται στο παράρτημα V ή VI, διορίζει ανεξάρτητο πραγματογνώμονα εντός της EBA για τη διερεύνηση του ζητήματος. Ο πραγματογνώμονας δεν συμμετέχει ούτε έχει συμμετάσχει άμεσα ή έμμεσα στην εποπτεία των οικείων εκδοτών σημαντικών μαρκών με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία ή εκδοτών σημαντικών μαρκών ηλεκτρονικού χρήματος, ασκεί δε τα καθήκοντά του ανεξάρτητα από την EBA.

Ο πραγματογνώμονας ερευνά τις εικαζόμενες παραβάσεις, λαμβάνοντας υπόψη οποιεσδήποτε παρατηρήσεις διατυπώσουν τα υπό έρευνα πρόσωπα, και υποβάλλει πλήρη φάκελο με τα πορίσματα του πραγματογνώμονα στην EBA.

Για την εκτέλεση των καθηκόντων του, ο πραγματογνώμονας μπορεί να ασκεί την εξουσία να υποβάλλει αίτηση παροχής πληροφοριών σύμφωνα με το άρθρο 122 και να διενεργεί έρευνες και επιτόπιες επιθεωρήσεις σύμφωνα με τα άρθρα 123 και 124. Κατά την άσκηση των εξουσιών αυτών, ο πραγματογνώμονας τηρεί τις διατάξεις του άρθρου 121.

Κατά την άσκηση των καθηκόντων του, ο πραγματογνώμονας έχει πρόσβαση σε όλα τα έγγραφα και τις πληροφορίες που συλλέγει η EBA κατά τις εποπτικές της δραστηριότητες.

Κατά την ολοκλήρωση της έρευνάς του και πριν από την υποβολή του φακέλου των πορισμάτων του στην EBA, ο πραγματογνώμονας δίνει στα υπό έρευνα πρόσωπα τη δυνατότητα ακρόασης σχετικά με τα ζητήματα που ερευνώνται. Ο πραγματογνώμονας βασίζει τα πορίσματά του μόνο σε γεγονότα για τα οποία οι ενδιαφερόμενοι είχαν την ευκαιρία να διατυπώσουν παρατηρήσεις.

Κατά τη διεξαγωγή των ερευνών σύμφωνα με το παρόν άρθρο, διασφαλίζονται πλήρως τα δικαιώματα της υπεράσπισης των προσώπων που αφορά η έρευνα.

Όταν υποβάλλει τον φάκελο των πορισμάτων του στην EBA, ο πραγματογνώμονας ενημερώνει σχετικά τα υπό έρευνα πρόσωπα. Τα υπό έρευνα πρόσωπα έχουν δικαίωμα πρόσβασης στον φάκελο, με την επιφύλαξη του έννομου συμφέροντος άλλων προσώπων για προστασία του επιχειρηματικού απορρήτου τους. Το δικαίωμα πρόσβασης στο φάκελο δεν καλύπτει τις εμπιστευτικές πληροφορίες που θίγουν τρίτους ή τα προπαρασκευαστικά έγγραφα εσωτερικής χρήσης της EBA.

Βάσει του φακέλου που περιέχει τα πορίσματα του πραγματογνώμονα και, εφόσον ζητηθεί από τα υπό έρευνα πρόσωπα, κατόπιν ακρόασης των εν λόγω προσώπων σύμφωνα με το άρθρο 135, η EBA αποφαίνεται εάν μια παράβαση που απαριθμείται στα παραρτήματα V ή VI έχει διαπραχθεί από τον υπό έρευνα εκδότη της σημαντικής μάρκας με αναφορά σε περιουσιακά στοιχεία ή εκδότη της σημαντικής μάρκας ηλεκτρονικού χρήματος και, στην περίπτωση αυτή, λαμβάνει εποπτικό μέτρο σύμφωνα με το άρθρο 130 ή επιβάλλει πρόστιμο σύμφωνα με το άρθρο 131.

Ο πραγματογνώμονας δεν συμμετέχει στις συσκέψεις της EBA ούτε παρεμβαίνει με οποιονδήποτε τρόπο στη διαδικασία λήψης αποφάσεων της EBA.

Η Επιτροπή εκδίδει κατ’ εξουσιοδότηση πράξεις σύμφωνα με το άρθρο 139 έως τις 30 Ιουνίου 2024 για τη συμπλήρωση του παρόντος κανονισμού με τον περαιτέρω προσδιορισμό των διαδικαστικών κανόνων για την άσκηση της εξουσίας επιβολής προστίμων ή περιοδικών χρηματικών ποινών, συμπεριλαμβανομένων διατάξεων σχετικά με το δικαίωμα υπεράσπισης, διατάξεων περί χρονικών ορίων, διατάξεων για την είσπραξη προστίμων ή περιοδικών χρηματικών ποινών, και προθεσμιών παραγραφής για την επιβολή και την εκτέλεση των προστίμων και των περιοδικών χρηματικών ποινών.

Εάν η EBA, κατά την εκτέλεση των καθηκόντων της δυνάμει του παρόντος κανονισμού, διαπιστώσει σοβαρές ενδείξεις πιθανής ύπαρξης περιστατικών δυνάμενων να συνιστούν ποινικό αδίκημα, θέτει το ζήτημα υπόψη των σχετικών εθνικών αρχών για έρευνα και, κατά περίπτωση, ποινική δίωξη. Επιπροσθέτως, η EBA δεν επιβάλλει πρόστιμα ή περιοδικές χρηματικές ποινές, εάν γνωρίζει ότι προγενέστερη αθώωση ή καταδίκη βάσει πανομοιότυπων περιστατικών ή βάσει περιστατικών που είναι κατ’ ουσία τα ίδια έχει ήδη αποκτήσει ισχύ δεδικασμένου κατόπιν ποινικής διαδικασίας βάσει του εθνικού δικαίου.