Článek 134 Procesní pravidla přijímání opatření v oblasti dohledu a ukládání pokut

Pokud při výkonu povinností dohledu EBA podle článku 117 existují jasné a prokazatelné důvody k podezření, že došlo nebo dojde k porušení povinnosti podle přílohy V nebo VI, jmenuje EBA v rámci orgánu nezávislého vyšetřujícího úředníka, aby věc vyšetřil. Vyšetřující úředník se nesmí účastnit ani se nesměl v minulosti přímo či nepřímo účastnit dohledu nad dotčenými vydavateli významných tokenů vázaných na aktiva či vydavateli významných elektronických peněžních tokenů a své funkce plní nezávisle na EBA.

Vyšetřující úředník vyšetří údajná porušení povinnosti, přičemž vezme v úvahu veškeré připomínky vyšetřovaných osob, a kompletní spis s nálezem vyšetřujícího úředníka předá EBA.

Za účelem plnění svých úkolů může vyšetřující úředník využívat svou pravomoc požádat o informace podle článku 122 a pravomoc provádět šetření a kontroly na místě v souladu s články 123 a 124. Při uplatňování těchto pravomocí jedná vyšetřující úředník v souladu s článkem 121.

Při plnění svých úkolů má vyšetřující úředník přístup ke všem dokumentům a informacím, které EBA shromáždil v rámci své činnosti v oblasti dohledu.

Jakmile vyšetřující úředník své vyšetřování dokončí a předtím, než spis se svým nálezem předá EBA, poskytne vyšetřovaným osobám příležitost se k vyšetřovaným záležitostem vyjádřit. Svůj nález zakládá pouze na skutečnostech, ke kterým měly dotyčné osoby příležitost se vyjádřit.

V průběhu vyšetřování podle tohoto článku je plně respektováno právo dotčených osob na obhajobu.

Při předání spisu se svým nálezem EBA o tom vyšetřující úředník uvědomí vyšetřované osoby. Tyto osoby mají právo do spisu nahlížet s výhradou oprávněného zájmu jiných osob na ochraně jejich obchodních tajemství. Právo nahlížet do spisu se nevztahuje na důvěrné informace vztahující se na třetí strany ani na interní přípravné dokumenty EBA.

Na základě spisu obsahujícího nález vyšetřujícího úředníka, a pokud o to vyšetřované osoby požádají, po vyslechnutí těchto osob v souladu s článkem 135 EBA rozhodne, zda se vydavatel významného tokenu vázaného na aktiva či vydavatel významného elektronického peněžního tokenu, na něž se vyšetřování vztahuje, dopustili některého porušení povinnosti uvedeného v příloze V nebo VI, a pokud je tomu tak, přijme opatření v oblasti dohledu podle článku 130 nebo uloží pokutu podle článku 131.

Vyšetřující úředník se jednání EBA neúčastní ani do jeho rozhodování jinak nezasahuje.

Komise přijme v souladu s článkem 139 do 30. června 2024 akty v přenesené pravomoci, kterými doplní toto nařízení upřesněním procesních pravidel výkonu pravomoci ukládat pokuty nebo penále, včetně ustanovení o právu na obhajobu, ustanovení o lhůtách, o výběru pokut nebo penále a promlčecích lhůtách týkajících se ukládání a vynucování pokut a penále.

Zjistí-li EBA při plnění svých povinností podle tohoto nařízení závažné známky možné existence skutečností, jež mohou představovat trestný čin, upozorní na věc relevantní vnitrostátní orgány za účelem jejího vyšetření, případně trestního řízení. EBA kromě toho neuloží pokuty nebo penále v případech, kdy si je vědom toho, že stejné skutečnosti nebo skutečnosti, jež jsou v podstatě totožné, vedly v rámci trestního řízení podle vnitrostátních právních předpisů k osvobozujícímu nebo odsuzujícímu rozhodnutí, které již nabylo právní moci.