Artikel 134 Procedureregler for tilsynsforanstaltninger og bøder

Finder EBA i forbindelse med udførelsen af sine opgaver i henhold til artikel 117, at der er klare og påviselige grunde til at formode, at der har været eller vil foreligge en overtrædelse er omhandlet i bilag V eller VI, udpeger EBA en uafhængig efterforskningsembedsmand inden for EBA til at undersøge sagen. Efterforskningsembedsmanden må ikke være eller have været direkte eller indirekte involveret i tilsynet med de berørte udstedere af signifikante aktivbaserede tokens eller udstederne af signifikante e-pengetokens og skal varetage sine funktioner uafhængigt af EBA.

Efterforskningsembedsmanden undersøger de påståede overtrædelser under hensyntagen til eventuelle udtalelser fra de personer, der er genstand for undersøgelserne, og indsender et fuldstændigt dossier med efterforskningsembedsmandens resultater til EBA.

Efterforskningsembedsmanden kan med henblik på varetagelse af sine opgaver udøve beføjelsen til at anmode om oplysninger, jf. artikel 122, og til at foretage undersøgelser og kontrolbesøg på stedet, jf. artikel 123 og 124. Efterforskningsembedsmanden overholder ved udøvelsen af disse beføjelser artikel 121.

Under udførelsen af sine opgaver skal efterforskningsembedsmanden have adgang til alle de dokumenter og oplysninger, som EBA har indsamlet i forbindelse med ESMA's tilsynsaktiviteter.

Efterforskningsembedsmanden skal efter afslutning af sin undersøgelse, og før dossieret med resultaterne indsendes til EBA, give de personer, der er genstand for undersøgelsen, lejlighed til at blive hørt om de forhold, der undersøges. Efterforskningsembedsmanden baserer kun sine resultater på forhold, som de berørte personer har haft lejlighed til at udtale sig om.

Retten til forsvar for de berørte personer skal respekteres fuldt ud i forbindelse med undersøgelser i henhold til denne artikel.

Ved indsendelse af dossieret med resultaterne til EBA underretter efterforskningsembedsmanden de personer, der er genstand for undersøgelserne, herom. De personer, der er genstand for undersøgelsen, har ret til aktindsigt i dossieret med forbehold af andre personers berettigede interesse i, at deres forretningshemmeligheder ikke afsløres. Retten til aktindsigt omfatter ikke fortrolige oplysninger, der vedrører tredjeparter, eller EBA's interne forberedende dokumenter.

EBA afgør på grundlag af dossieret med efterforskningsembedsmandens resultater og, når de personer, der er genstand for undersøgelserne, anmoder herom, efter at have hørt de pågældende personer i overensstemmelse med artikel 135, hvorvidt udstederen af den signifikante aktivbaserede token eller udstederen af den signifikante e-pengetoken, der er genstand for undersøgelsen, har gjort sig skyldige i en overtrædelse, der er anført i bilag V eller VI, og træffer i givet fald en tilsynsforanstaltning i overensstemmelse med artikel 130 eller pålægger en bøde i overensstemmelse med artikel 131.

Efterforskningsembedsmanden deltager ikke i EBA's overvejelser om sagen og indgår ikke på nogen anden måde i EBA's beslutningsproces.

Kommissionen vedtager delegerede retsakter i overensstemmelse med artikel 139 senest den 30. juni 2024 for at supplere denne forordning ved yderligere at præcisere procedurereglerne for udøvelse af beføjelsen til at pålægge bøder eller tvangsbøder, herunder bestemmelser om ret til forsvar, fastsættelse af frister og opkrævning af bøder eller tvangsbøder samt forældelsesfrister for pålæggelse og tvangsfuldbyrdelse af bøder og tvangsbøder.

Finder EBA i forbindelse med varetagelsen af sine opgaver i henhold til denne forordning, at der er betydelig grund til at antage, at der muligvis gør sig forhold gældende, der kan betragtes som en overtrædelse af straffeloven, indbringer EBA sagen for de relevante nationale myndigheder med henblik på efterforskning og i givet fald strafferetlig behandling. Endvidere afholder EBA sig fra at pålægge bøder eller tvangsbøder, hvis den er bekendt med, at en allerede truffet afgørelse om frifindelse eller idømmelse af straf på grundlag af et eller flere identiske forhold eller forhold, som i alt væsentligt er de samme, allerede har antaget retskraft som følge af en straffesag i henhold til national ret.