110. V souladu s články 26 a 28 směrnice IFD, s obecnými pokyny orgánu EBA k vnitřnímu systému …

V souladu s články 26 a 28 směrnice IFD, s obecnými pokyny orgánu EBA k vnitřnímu systému správy a řízení a společnými obecnými pokyny orgánů ESMA a EBA k posuzování vhodnosti členů vedoucího orgánu a osob v klíčových funkcích by příslušné orgány měly přinejmenším posoudit, zda:

33

• a. mechanismy, které mají zajistit individuální a kolektivní vhodnost vedoucího orgánu a individuální vhodnost osob v klíčových funkcích, jsou zavedeny a účinně prováděny při jmenování do funkce, při podstatných změnách a průběžně, včetně informování relevantních příslušných orgánů;
• b. je složení vedoucího orgánu přiměřené a vedoucí orgán vykonává své funkce účinně;
• c. existuje účinná interakce mezi vedoucím orgánem v jeho řídicí a kontrolní funkci;
• d. vedoucí orgán ve své řídicí funkci řádně řídí obchodní činnost a v kontrolní funkci dohlíží na rozhodování a opatření přijatá vedením a toto rozhodování a přijatá opatření monitoruje;
• e. jsou zavedeny odpovídající postupy a praxe týkající se systému správy a řízení pro vedoucí orgán a případně zřízené výbory a
• f. všichni členové vedoucího orgánu jsou informováni o celkové činnosti, finanční a rizikové situaci investičního podniku, přičemž hierarchické vztahy jsou jasné, účinné a plně transparentní.

Investiční podniky kategorie 3

1. Přehled

1.1 Odkazy

• Článek 26 Vnitřní správa a řízení
• Článek 28 Úloha vedoucího orgánu při řízení rizik

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.