+110. I enlighet med artiklarna 26 och 28 i direktiv (EU) 2019/2034, EBA:s riktlinjer för intern …

110. I enlighet med artiklarna 26 och 28 i direktiv (EU) 2019/2034, EBA:s riktlinjer för intern …

I enlighet med artiklarna 26 och 28 i direktiv (EU) 2019/2034, EBA:s riktlinjer för intern styrning och Esmas och EBA:s gemensamma riktlinjer för lämplighetsbedömningar av ledamöter i ledningsorgan och ledande befattningshavare, bör de behöriga myndigheterna åtminstone bedöma om

  • a. arrangemang som syftar till att säkerställa ledningsorganets individuella och kollektiva lämplighet och den individuella lämpligheten hos de enskilda innehavarna av nyckelfunktioner har genomförts effektivt vid utnämningen, när väsentliga förändringar inträffar och fortlöpande, inbegripet anmälan till de relevanta behöriga myndigheterna,
  • b. ledningsorganets sammansättning är lämplig och ledningsorganet utför sina uppgifter effektivt,
  • c. det finns ett effektivt samspel mellan ledningsorganet i dess lednings- och tillsynsfunktioner,
  • d. ledningsorganet i sin ledningsfunktion på lämpligt sätt leder verksamheten och tillsynsfunktionen övervakar ledningens beslutsfattande och åtgärder,
  • e. det finns lämpliga rutiner och förfaranden för intern styrning för ledningsorganet och dess kommittéer, om sådana är inrättade,
  • f. alla medlemmar i ledningsorganet informeras om värdepappersföretagets övergripande verksamhetssituation, finansiella situation och risksituation med tydliga, effektiva och transparanta rapporteringsvägar.

36 Värdepappersföretag i kategori 3

1. Översikt

,

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

Krav

3. Relaterade standarder

Standarder
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.