110. Zgodnie z art. 26 i 28 dyrektywy (UE) 2019/2034, a także wytycznymi EUNB w sprawie zarządzania …

Zgodnie z art. 26 i 28 dyrektywy (UE) 2019/2034, a także wytycznymi EUNB w sprawie zarządzania wewnętrznego i wspólnymi wytycznymi ESMA i EUNB w sprawie oceny odpowiedniości członków organu zarządzającego i osób pełniących najważniejsze funkcje właściwe organy powinny ocenić co najmniej, czy:

• a. wdrożono rozwiązania gwarantujące spełnianie stosownych wymogów przez organ zarządzający (w ujęciu indywidualnym i kolektywnym) oraz przez poszczególne osoby pełniące najważniejsze funkcje, a także czy rozwiązania te są skutecznie stosowane w chwili powoływania, w przypadku zaistnienia istotnych zmian oraz na bieżąco, z uwzględnieniem powiadomień kierow anych do odpowiednich właściwych organów;
• b. skład organu zarządzającego jest odpowiedni, a organ zarządzający skutecznie pełni swoje funkcje;
• c. istnieje skuteczna interakcja między organem zarządzającym pełniącym funkcje zarządcze i nadzorcze;
• d. funkcja zarządzająca w ramach organu zarządzającego w odpowiedni sposób kieruje działalnością, a funkcja nadzorująca nadzoruje i monitoruje proces podejmowania decyzji przez kierownictwo i jego działania;

36

• e. istnieją odpowiednie wewnętrzne praktyki i procedury w zakresie zarządzania dla organu zarządzającego i jego komitetów, jeżeli zostały ustanowione;
• f. wszyscy członkowie organu zarządzającego są informowani o ogólnej działalności i sytuacji finansowej firmy inwestycyjnej oraz ryzyku jej zagrażającym za pomocą jasnych, skutecznych i przejrzystych zasad podległości służbowej.

Firmy inwestycyjne kategorii 3

1. Przegląd

1.1 Odwołania

• Artykuł 26 Zarządzanie wewnętrzne
• Artykuł 28 Rola organu zarządzającego w zarządzaniu ryzykiem

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.