110. De conformidad con los artículos 26 y 28 de la Directiva (UE) 2019/2034, y con las Directrices …

De conformidad con los artículos 26 y 28 de la Directiva (UE) 2019/2034, y con las Directrices de la ABE sobre gobernanza interna y las Directrices conjuntas de la AEVM y de la ABE sobre la evaluación de la idoneidad de los miembros del órgano de administración y los titulares de funciones clave, las autoridades competentes evaluarán, al menos, si:

• a. se han implantado medidas destinadas a garantizar que la evaluación de la idoneidad individual y colectiva del órgano de administración y de la idoneidad individual de los titulares de funciones clave se lleva a cabo de manera eficaz en el momento de su nombramiento, cuando se produzcan cambios materiales y de manera continua, incluida la notificación a las autoridades competentes pertinentes;
• b. la composición del órgano de administración es adecuada y este órgano desempeña sus funciones con eficacia;
• c. existe una interacción efectiva en el órgano de administración entre sus funciones de gestión y de supervisión;

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• d. el órgano de administración, en su función de gestión, dirige adecuadamente la actividad y, en su función de supervisión, vigila y controla la toma de decisiones y las acciones de la dirección;
• e. existen prácticas y procedimientos de gobernanza interna adecuados para el órgano de administración y sus comités, cuando estén establecidos; y
• f. todos los miembros del órgano de administración están informados sobre la actividad general y la situación financiera y de riesgo de la empresa de servicios de inversión con canales de información claras, eficaces y totalmente transparentes.

Empresas de servicios de inversión de categoría 3

1. Resumen

1.1 Referencias

• Artículo 26 Gobernanza interna
• Artículo 28 Función del órgano de dirección en la gestión de los riesgos

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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