97. Tyto zásady by měly obsahovat hlavní fáze životního cyklu ujednání s těmito třetími stranami a …

Tyto zásady by měly obsahovat hlavní fáze životního cyklu ujednání s těmito třetími stranami a stanovit principy, povinnosti a procesy související s využíváním služeb třetí strany. Tyto zásady by zejména měly přinejmenším zahrnovat:

• a. povinnosti vedoucího orgánu, včetně jeho případného zapojení do rozhodování;
• b. zapojení linií podnikání, funkcí vnitřní kontroly a dalších osob, pokud jde o tato ujednání;
• c. plánování a strukturování ujednání se třetími stranami, včetně vymezení obchodních požadavků týkajících se využívání služeb třetích stran;
• d. určení, posouzení a řízení rizik podle oddílu 11;
• e. hloubkové kontroly potenciálních třetích stran;
• f. zásady a postupy pro zjišťování, prevenci, řízení a zveřejňování střetů zájmů v souladu s článkem 32 nařízení (EU) 2023/1114;
• g. plánování zachování kontinuity činností a strategie ukončení smluvního vztahu k zajištění provozní odolnosti vydavatele tokenů vázaných na aktiva v případě selhání nebo narušení činnosti subjektu třetí strany, které má dopad na zajišťování kritických činností. Plány zachování kontinuity činností a plány pro ukončení smluvního vztahu vydavatele tokenů vázaných na aktiva by měly vyhodnotit nahraditelnost subjektu třetí strany, jehož vydavatel využívá pro kritické činnosti, a jiné proveditelné alternativy, jež mohou usnadnit provozní odolnost v případě výpadku u subjektu třetí strany, jako je obnovení zajišťování dané činnosti interně;
• h. postup schvalování nových ujednání;
• i. provádění, monitorování a řízení těchto ujednání, včetně průběžného hodnocení výkonnosti subjektů třetích stran, aby se zajistilo, že vztah zůstane v rámci ochoty podstupovat riziko vydavatele tokenů vázaných na aktiva a jeho tolerance k narušení kritických činností a hlavních linií podnikání;
• j. postupy pro oznamování změn ujednání subjekty třetích stran a reagování na tyto změny;
• k. nezávislý přezkum a audit dodržování právních a regulačních požadavků a zásad;
• l. postupy obnovy ujednání se subjekty třetích stran;
• m. vedení dokumentace a záznamů a
• n. strategie ukončení smluvního vztahu a postupy ukončení, včetně požadavku na zdokumentovaný plán ukončení smluvního vztahu pro každé ujednání se subjektem třetí strany, je - li ukončení považováno za možné s přihlédnutím k případnému přerušení služeb nebo neočekávanému ukončení smlouvy.

1. Přehled

1.1 Odkazy

• Článek 32 Zjišťování, prevence, řízení a zveřejňování střetů zájmů

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.