97. Ennek a szabályzatnak tartalmaznia kell a harmadik felekkel kötött megállapodások …

Ennek a szabályzatnak tartalmaznia kell a harmadik felekkel kötött megállapodások életciklusának főbb szakaszait, és meg kell határoznia a harmadik fél igénybevételével kapcsolatos alapelveket, felelősségi köröket és folyamatokat. A szabályzatnak elsősorba n legalább a következőkre kell kiterjednie:

• a. a vezető testület felelősségi körei, beleértve adott esetben a döntéshozatalban való részvételét is;
• b. az üzletágaknak, a belsőkontroll -funkcióknak és más személyeknek az említett megállapodásokkal kapcsolatos szerepe;
• c. a harmadik felekkel kötött megállapodások tervezése és strukturálása, beleértve a harmadik felek igénybevételére vonatkozó üzleti követelmények meghatározását;
• d. a kockázatok 11. szakasznak megfelelően történő azonosítása, értékelése és kezelése;
• e. a leendő harmadik felekre vonatkozó átvilágítások;
• f. az összeférhetetlenségek azonosítására, megelőzésére, kezelésére és nyilvánosságra hozatalára vonatkozó szabályzatok és eljárások, az (EU) 2023/1114 rendelet 32. cikkével összhangban;
• g. üzletmenet-folytonossági tervezés és kilépési stratégiák, amelyek biztosítják az eszközalapútoken- kibocsátó működési rezilienciáját egy harmadik személy jogalanynál bekövetkező olyan hibák vagy fennakadások esetén, amelyek hatással vannak a kritikus művele tek nyújtására. Az eszközalapútoken-kibocsátó üzletmenet-folytonossági és kilépési terveiben értékelni kell a kritikus műveletek biztosításához igénybe vett harmadik személy jogalany helyettesíthetőségét, valamint más olyan életképes alternatívákat – például az adott tevékenység visszahelyezését a szervezeten belülre – , amelyek a harmadik személy jogalanynál bekövetkező üzemszünet esetén elősegíthetik a működési rezilienciát;
• h. az új megállapodások jóváhagyásának folyamata;
• i. az említett megállapodások végrehajtása, nyomon követése és kezelése, beleértve a harmadik személy jogalanyok teljesítményének folyamatos értékelését annak biztosítása érdekében, hogy a kapcsolat az eszközalapútoken-kibocsátó kockázatvállalási hajlandóságá n, valamint a kritikus műveletekben és a fő üzletágakban bekövetkező zavarokkal kapcsolatos toleranciáján belül maradjon;
• j. a megállapodásban a harmadik személy jogalanyok által végrehajtott változtatásokról való értesítésre és az azokra való reagálásra vonatkozó eljárások;
• k. független felülvizsgálat és a jogi és szabályozási követelményeknek és irányelveknek való megfelelés ellenőrzése;
• l. a harmadik személy jogalanyokkal kötött megállapodások megújításának folyamatai;
• m. a dokumentáció és a vonatkozó nyilvántartások vezetése; valamint
• n. a kilépési stratégiák és a felmondási eljárások, beleértve az egyes harmadik személy jogalanyokkal kötött megállapodásokra vonatkozó dokumentált kilépési tervet, amennyiben az ilyen kilépés lehetségesnek minősül, figyelembe véve a szolgáltatás esetleges zavarait vagy a megállapodás váratlan felmondását.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

• 32. cikk Az összeférhetetlenségek azonosítása, megelőzése, kezelése és közzététele

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.