97. Politika treba obuhvatiti glavne faze životnog ciklusa tih aranžmana s trećim subjektima te …

Politika treba obuhvatiti glavne faze životnog ciklusa tih aranžmana s trećim subjektima te definirati načela, odgovornosti i postupke povezane s angažiranjem trećih subjekata. Konkretno, politika treba obuhvatiti najmanje:

• a. odgovornosti upravljačkog tijela, uključujući njegovo sudjelovanje, prema potrebi, u donošenju odluka;
• b. uključenost poslovnih linija, internih kontrolnih funkcija i drugih pojedinaca u pogledu tih aranžmana;
• c. planiranje i strukturiranje sporazuma s trećim subjektima, uključujući definiranje poslovnih zahtjeva u pogledu angažiranja trećih subjekata;
• d. utvrđivanje i procjenu rizika te upravljanje njima, u skladu s odjeljkom 11.;
• e. dubinske provjere potencijalnih trećih subjekata;
• f. politike i postupke za utvrđivanje, sprečavanje, rješavanje i objavljivanje sukoba interesa, u skladu s člankom 32. Uredbe (EU) 2023/1114;
• g. strategiju planiranja kontinuiteta poslovanja i izlaznu strategiju kako bi se osigurala operativna otpornost izdavatelja ART - ova u slučaju propasti ili poremećaja u radu trećeg subjekta koji utječu na pružanje ključnih operacija. U planu kontinuiteta poslovanja i izlaznom planu izdavatelj ART - ova treba procijeniti mogućnost zamjene trećeg subjekta angažiranog za ključne operacije, kao i druge održive alternative koje mogu olakšati operativnu otpornost u slučaju prekida poslovanja trećeg subjekta, kao što je vraćanje aktivnosti unutar društva;
• h. postupak odobravanja novih aranžmana;
• i. provedbu i praćenje tih aranžmana te upravljanje njima, uključujući kontinuiranu procjenu uspješnosti rada trećih subjekata kako bi se osiguralo da odnos ostane u okvirima sklonosti izdavatelja ART - ova preuzimanju rizika i tolerancije poremećaja u ključnim aktivnostima i temeljnim linijama poslovanja;
• j. postupke za primanje obavijesti o promjenama aranžmana koje šalju treći subjekti i odgovaranje na te promjene;
• k. neovisnu provjeru i reviziju usklađenosti s pravnim i regulatornim zahtjevima i politikama;
• l. postupke obnavljanja aranžmana s trećim subjektima;
• m. dokumentaciju i vođenje evidencije; i
• n. izlazne strategije i postupke otkaza ugovora, uključujući zahtjev za dokumentirani izlazni plan za svaki aranžman s trećim subjektom, ako se izlazak smatra mogućim, uzimajući pritom u obzir moguće prekide u pružanju usluge ili neočekivan otkaz ugovora.

1. Pregled

1.1 Reference

• Članak 32. Utvrđivanje, sprječavanje, rješavanje i objavljivanje sukoba interesa

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.