+Článek 30 Správní sankce a jiná správní opatření
---+Článek 30 1.
---+Článek 30 2.
---+Článek 30 3.
---+Článek 30 4.

Článek 30 Správní sankce a jiná správní opatření

1. Přehled

,
Článek 30 1.

Aniž jsou dotčeny trestní sankce a aniž jsou dotčeny dohledové pravomoci příslušných orgánů v souladu s článkem 23, členské státy poskytnou v souladu s vnitrostátním právem příslušným orgánům pravomoc přijmout příslušné správní sankce a jiná správní opatření v případě alespoň těchto porušení:

a) 

porušení článků 14 a 15, čl. 16 odst. 1 a 2, čl. 17 odst. 1, 2, 4, 5 a 8, čl. 18 odst. 1 až odst. 6, čl. 19 odst. 1, 2, 3, 5, 6, 7 a 11 a čl. 20 odst. 1, a

b) 

neposkytnutí spolupráce či nevyhovění v souvislosti s vyšetřováním, kontrolou nebo žádostí podle čl. 23 odst. 2.

Členské státy mohou rozhodnout, že nestanoví pravidla pro správní sankce podle prvního pododstavce, pokud jsou k 3. červenci 2016 porušení uvedená v prvním pododstavci písm. a) a b) již předmětem trestních sankcí podle jejich vnitrostátních právních předpisů. V takovémto případě členské státy oznámí Komisi a orgánu ESMA podrobně příslušné části jejich trestněprávních předpisů.

Do 3. července 2016 oznámí členské státy Komisi a orgánu ESMA podrobně předpisy uvedené v prvním a druhém pododstavci. Členské státy oznámí Komisi a orgánu ESMA neprodleně také všechny jejich následné změny.
Článek 30 2.

Členské státy v souladu s vnitrostátním právem zajistí, aby v případě porušení uvedených v odst. 1 prvním pododstavci písm. a) měly příslušné orgány pravomoc ukládat alespoň následující správní sankce a přijmout alespoň následující správní opatření:

a) 

příkaz osobě odpovědné za porušení, aby toto jednání ukončila a zdržela se jeho opakování;

b) 

vrácení zisku plynoucího z porušení nebo ztráty, které se dotyčná osoba díky porušením vyhnula, pokud je lze zjistit;

c) 

veřejné upozornění, které označuje osobu odpovědnou za porušení a povahu tohoto porušení;

d) 

odnětí nebo pozastavení oprávnění investičního podniku;

▼M5

e) 

dočasný zákaz pro jakoukoli osobu s řídicí pravomocí v investičním podniku nebo pro jakoukoli jinou fyzickou osobu, která nese za porušení odpovědnost, vykonávat řídicí funkce v investičních podnicích, v administrátorech referenčních hodnot nebo v dohlížených dodavatelích;

f) 

v případě opakovaného porušení článku 14 nebo 15 zákaz v délce alespoň deseti let pro jakoukoli osobu s řídicí pravomocí v investičním podniku, v administrátorovi referenčních hodnot nebo v dohlíženém dodavateli nebo pro jakoukoli jinou fyzickou osobu, která nese za porušení odpovědnost, vykonávat řídicí funkce v investičních podnicích, v administrátorech referenčních hodnot nebo v dohlížených dodavatelích;

g) 

dočasný zákaz pro jakoukoli osobu s řídicí pravomocí v investičním podniku, v administrátorovi referenčních hodnot nebo v dohlíženém dodavateli nebo pro jakoukoli jinou fyzickou osobu, která nese za porušení odpovědnost, obchodovat na vlastní účet;

▼B

h) 

nejvyšší správní peněžité sankce ve výši alespoň trojnásobku výše dosaženého zisku nebo zamezené ztráty, jež jsou důsledkem porušení, pokud je lze stanovit;

i) 

pokud jde o fyzické osoby, nejvyšší správní peněžité sankce ve výši alespoň:

i) 

5 000 000 EUR v případě porušení článků 14 a 15, nebo v členských státech, jejichž měnou není euro, ve výši odpovídající hodnoty v národní měně ke dni 2. července 2014,

ii) 

1 000 000 EUR v případě porušení článků 16 a 17, nebo v členských státech, jejichž měnou není euro, ve výši odpovídající hodnoty v národní měně ke dni 2. července 2014, a

iii) 

500 000 EUR v případě porušení článků 18, 19 a 20, nebo v členských státech, jejichž měnou není euro, ve výši odpovídající hodnoty v národní měně ke dni 2. července 2014;

▼M5

j) 

pokud jde o právnické osoby, nejvyšší správní peněžité sankce ve výši alespoň:

i) 

15 % celkového ročního obratu této právnické osoby podle poslední dostupné účetní závěrky schválené řídicím orgánem, nebo 15 000 000  EUR, nebo v členských státech, jejichž měnou není euro, ve výši odpovídající hodnoty v národní měně ke dni 2. července 2014 v případě porušení článků 14 a 15;

ii) 

2 % jejího celkového ročního obratu podle poslední dostupné účetní závěrky schválené řídicím orgánem, nebo 2 500 000  EUR, nebo v členských státech, jejichž měnou není euro, ve výši odpovídající hodnoty v národní měně ke dni 2. července 2014,v případě porušení článku 16;

iii) 

2 % jejího celkového ročního obratu podle poslední dostupné účetní závěrky schválené řídícím orgánem, v případě porušení článku 17. Členské státy zajistí, aby příslušné orgány mohly v případě, že se domnívají, že by výše správní sankce založená na celkovém ročním obratu byla nepřiměřeně nízká vzhledem k okolnostem uvedeným v čl. 31 odst. 1 písm. a), b) a d) až h), mohly uložit správní sankce ve výši alespoň 2 500 000  EUR. Členské státy mohou zajistit, aby takové orgány mohly alternativně uložit správní sankce ve výši alespoň 1 000 000  EUR, nebo v členských státech, jejichž měnou není euro, ve výši odpovídající hodnoty v národní měně ke dni 2. července 2014, pokud je daná právnická osoba malým nebo středním podnikem;

iv) 

0,8  % jejího celkového ročního obratu podle poslední dostupné účetní závěrky schválené řídícím orgánem, v případě porušení článků 18 a 19. Členské státy zajistí, aby příslušné orgány mohly v případě, že se domnívají, že by výše správní sankce založená na celkovém ročním obratu byla nepřiměřeně nízká vzhledem k okolnostem uvedeným v čl. 31 odst. 1 písm. a), b) a d) až h), mohly uložit správní sankce ve výši alespoň 1 000 000  EUR. Členské státy mohou zajistit, aby dané orgány mohly alternativně uložit správní sankce ve výši alespoň 400 000  EUR, nebo v členských státech, jejichž měnou není euro, ve výši odpovídající hodnoty v národní měně ke dni 2. července 2014, pokud je daná právnická osoba malým nebo středním podnikem;

v) 

0,8  % jejího celkového ročního obratu podle poslední dostupné účetní závěrky schválené řídicím orgánem nebo 1 000 000  EUR, nebo v členských státech, jejichž měnou není euro, ve výši odpovídající hodnoty v národní měně ke dni 2. července 2014, v případě porušení článku 20.

▼B

Odkazy na příslušný orgán v tomto odstavci není dotčena schopnost příslušného orgánu uplatňovat své funkce jakýmkoli ze způsobů uvedených v čl. 23 odst. 1.

Pro účely prvního pododstavce písm. j) platí, že pokud je právnická osoba mateřským podnikem nebo dceřiným podnikem, který je povinen sestavovat konsolidované účetní závěrky podle směrnice Evropského parlamentu a Rady 2013/34/EU ( 15 ), je příslušným celkovým ročním obratem celkový roční obrat nebo odpovídající druh příjmů podle relevantních účetních směrnic, totiž směrnice Rady 86/635/EHS ( 16 ) pro banky a směrnice Rady 91/674/EHS ( 17 ) pro pojišťovny, vyplývající z nejnovější dostupné konsolidované účetní závěrky schválené řídicím orgánem vrcholného mateřského podniku.
Článek 30 3.
Členské státy mohou pro uvedené příslušné orgány stanovit i jiné pravomoci vedle těch, které jsou uvedeny v odstavci 2, a mohou stanovit vyšší úrovně sankcí, než jsou ty, které stanovuje uvedený odstavec.
Článek 30 4.
Pro účely tohoto článku se „malým a středním podnikem“rozumí mikropodnik nebo malý nebo střední podnik ve smyslu článku 2 přílohy doporučení Komise 2003/361/ES ( 18 ).

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

Požadavky

3. Související standardy

Standardy