+30 artikla Hallinnolliset seuraamukset ja muut hallinnolliset toimenpiteet
---+30 artikla 1.
---+30 artikla 2.
---+30 artikla 3.
---+30 artikla 4.

30 artikla Hallinnolliset seuraamukset ja muut hallinnolliset toimenpiteet

1. Yleiskatsaus

,
30 artikla 1.

Rajoittamatta rikosoikeudellisia seuraamuksia ja rajoittamatta 23 artiklan mukaisia toimivaltaisten viranomaisten valvontavaltuuksia jäsenvaltioiden on säädettävä kansallisen lainsäädännön mukaisesti, että toimivaltaisilla viranomaisilla on valtuudet toteuttaa asianmukaisia hallinnollisia seuraamuksia ja muita hallinnollisia toimenpiteitä ainakin seuraavien rikkomisten osalta:

a) 

tämän asetuksen 14 ja 15 artiklan, 16 artiklan 1 ja 2 kohdan, 17 artiklan 1, 2, 4, 5 ja 8 kohdan, 18 artiklan 1–6 kohdan, 19 artiklan 1, 2, 3, 5, 6, 7 ja 11 kohdan sekä 20 artiklan 1 kohdan rikkominen; ja

b) 

kieltäytyminen yhteistyöstä 23 artiklan 2 kohdassa tarkoitetussa tutkimuksessa, tarkastuksessa tai pyynnössä taikka kieltäytyminen suostumasta niihin.

Jäsenvaltiot voivat päättää, että ne eivät vahvista ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettuja hallinnollisia seuraamuksia koskevia sääntöjä, jos kyseisen alakohdan a tai b alakohdassa tarkoitettuihin rikkomisiin jo sovelletaan niiden kansallisen lainsäädännön nojalla rikosoikeudellisia seuraamuksia viimeistään 3 päivänä heinäkuuta 2016. Jos jäsenvaltiot päättävät toimia näin, niiden on annettava asianomaiset rikoslainsäädäntönsä osat yksityiskohtaisesti tiedoksi komissiolle ja arvopaperimarkkinaviranomaiselle.

Jäsenvaltioiden on annettava ensimmäisessä ja toisessa alakohdassa tarkoitetut säännöt yksityiskohtaisesti tiedoksi komissiolle ja arvopaperimarkkinaviranomaiselle viimeistään 3 päivänä heinäkuuta 2016. Niiden on viipymättä ilmoitettava komissiolle ja arvopaperimarkkinaviranomaiselle myöhemmistä muutoksista näihin sääntöihin.
30 artikla 2.

Jäsenvaltioiden on 1 kohdan ensimmäisen alakohdan a alakohdassa tarkoitettujen rikkomisten osalta varmistettava kansallisen lainsäädännön mukaisesti, että toimivaltaisilla viranomaisilla on valtuudet vähintään seuraavien hallinnollisten seuraamusten määräämiseen ja seuraavien hallinnollisten toimenpiteiden toteuttamiseen:

a) 

määräys, jossa rikkomisesta vastuussa olevaa henkilöä vaaditaan lopettamaan rikkominen ja olemaan toistamatta sitä;

b) 

rikkomisen johdosta saatujen voittojen tai vältettyjen tappioiden luovuttaminen siltä osin kuin ne voidaan määrittää;

c) 

julkinen varoitus, josta käy ilmi rikkomisesta vastuussa oleva henkilö ja rikkomisen luonne;

d) 

sijoituspalveluyrityksen toimiluvan peruuttaminen tai keskeyttäminen;

▼M5

e) 

väliaikainen kielto, jolla kielletään sijoituspalveluyrityksen palveluksessa johtotehtävissä toimivaa henkilöä tai muuta vastuussa olevana pidettyä luonnollista henkilöä toimimasta johtotehtävissä sijoituspalveluyrityksissä, kuten myös vertailuarvon hallinnoijissa tai valvotuissa tietolähteissä;

f) 

jos 14 tai 15 artiklan rikkominen toistuu, vähintään kymmenen vuoden kielto, jolla kielletään sijoituspalveluyrityksen, vertailuarvon hallinnoijan tai valvotun tietolähteen palveluksessa johtotehtävissä toimivaa henkilöä tai muuta rikkomisesta vastuussa olevana pidettyä luonnollista henkilöä toimimasta johtotehtävissä sijoituspalveluyrityksissä, kuten myös vertailuarvon hallinnoijissa tai valvotuissa tietolähteissä;

g) 

väliaikainen kielto, jolla kielletään sijoituspalveluyrityksen palveluksessa johtotehtävissä toimivaa henkilöä, vertailuarvon hallinnoijia tai valvottuja tietolähteitä tai ketä tahansa muuta rikkomisesta vastuussa olevana pidettyä luonnollista henkilöä käymästä kauppaa omaan lukuunsa;

▼C1

h) 

hallinnolliset taloudelliset enimmäisseuraamukset, jotka ovat vähintään kolme kertaa niin suuret kuin rikkomisen johdosta saadut voitot tai vältetyt tappiot, jos ne voidaan määrittää;

▼B

i) 

kun on kyse luonnollisesta henkilöstä, hallinnolliset taloudelliset enimmäisseuraamukset, jotka ovat vähintään:

i) 

14 ja 15 artiklan rikkomisista 5 000 000 euroa tai niissä jäsenvaltioissa, joiden rahayksikkö ei ole euro, vastaava arvo kansallisena valuuttana 2 päivänä heinäkuuta 2014;

ii) 

16 ja 17 artiklan rikkomisista 1 000 000 euroa tai niissä jäsenvaltioissa, joiden rahayksikkö ei ole euro, vastaava arvo kansallisena valuuttana 2 päivänä heinäkuuta 2014; ja

iii) 

18, 19 ja 20 artiklan rikkomisista 500 000 euroa tai niissä jäsenvaltioissa, joiden rahayksikkö ei ole euro, vastaava arvo kansallisena valuuttana 2 päivänä heinäkuuta 2014; ja

▼M5

j) 

kun on kyse oikeushenkilöstä, hallinnolliset taloudelliset enimmäisseuraamukset, jotka ovat vähintään seuraavat:

i) 

14 ja 15 artiklan rikkomisista 15 prosenttia oikeushenkilön vuotuisesta kokonaisliikevaihdosta ylimmän hallintoelimen hyväksymän viimeisimmän tilinpäätöksen mukaisesti tai 15 000 000 euroa taikka niissä jäsenvaltioissa, joiden rahayksikkö ei ole euro, vastaava arvo kansallisena valuuttana 2 päivänä heinäkuuta 2014;

ii) 

16 artiklan rikkomisista 2 prosenttia sen vuotuisesta kokonaisliikevaihdosta ylimmän hallintoelimen hyväksymän viimeisimmän tilinpäätöksen mukaisesti tai 2 500 000 euroa taikka niissä jäsenvaltioissa, joiden rahayksikkö ei ole euro, vastaava arvo kansallisena valuuttana 2 päivänä heinäkuuta 2014;

iii) 

17 artiklan rikkomisista 2 prosenttia sen vuotuisesta kokonaisliikevaihdosta ylimmän hallintoelimen hyväksymän viimeisimmän tilinpäätöksen mukaisesti. Jos toimivaltaiset viranomaiset katsovat, että vuotuiseen kokonaisliikevaihtoon perustuvan hallinnollisen seuraamuksen määrä olisi suhteettoman alhainen 31 artiklan 1 kohdan a, b ja d–h alakohdassa tarkoitetut seikat huomioon ottaen, jäsenvaltioiden on varmistettava, että kyseiset viranomaiset voivat määrätä vähintään 2 500 000 euron hallinnollisia seuraamuksia. Jos oikeushenkilö on pk-yritys, jäsenvaltiot voivat varmistaa, että tällaiset viranomaiset voivat vaihtoehtoisesti määrätä hallinnollisia seuraamuksia, joiden määrä on vähintään 1 000 000 euroa tai, jos jäsenvaltion rahayksikkö ei ole euro, vastaava arvo kansallisena valuuttana 2 päivänä heinäkuuta 2014;

iv) 

18 ja 19 artiklan rikkomisista 0,8 prosenttia sen vuotuisesta kokonaisliikevaihdosta ylimmän hallintoelimen hyväksymän viimeisimmän tilinpäätöksen mukaisesti. Jos toimivaltaiset viranomaiset katsovat, että vuotuiseen kokonaisliikevaihtoon perustuvan hallinnollisen seuraamuksen määrä olisi suhteettoman alhainen 31 artiklan 1 kohdan a, b ja d–h alakohdassa tarkoitetut seikat huomioon ottaen, jäsenvaltioiden on varmistettava, että kyseiset viranomaiset voivat määrätä vähintään 1 000 000 euron hallinnollisia seuraamuksia. Jos oikeushenkilö on pk-yritys, jäsenvaltiot voivat varmistaa, että kyseiset viranomaiset voivat vaihtoehtoisesti määrätä hallinnollisia seuraamuksia, joiden määrä on vähintään 400 000 euroa tai, jos jäsenvaltion rahayksikkö ei ole euro, vastaava arvo kansallisena valuuttana 2 päivänä heinäkuuta 2014;

v) 

20 artiklan rikkomisista 0,8 prosenttia sen vuotuisesta kokonaisliikevaihdosta ylimmän hallintoelimen hyväksymän viimeisimmän tilinpäätöksen mukaisesti tai 1 000 000 euroa taikka niissä jäsenvaltioissa, joiden rahayksikkö ei ole euro, vastaavat arvot kansallisena valuuttana 2 päivänä heinäkuuta 2014.

▼B

Tässä kohdassa olevat viittaukset toimivaltaiseen viranomaiseen eivät estä toimivaltaista viranomaista hoitamasta tehtäviään 23 artiklan 1 kohdassa tarkoitetuilla tavoilla.

Sovellettaessa ensimmäisen alakohdan j alakohtaa, jos oikeushenkilö on emoyritys tai tytäryhtiö, jonka on Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2013/34/EU ( 15 ) nojalla laadittava konsernitilinpäätös, merkityksellinen vuotuinen kokonaisliikevaihto on johtavan emoyrityksen ylimmän hallintoelimen hyväksymän viimeisen käytettävissä olevan konsernitilinpäätöksen mukainen vuotuinen kokonaisliikevaihto tai vastaava tulotyyppi asianomaisten tilinpäätösdirektiivien – neuvoston direktiivi 86/635/ETY ( 16 ) pankkien osalta ja neuvoston direktiivi 91/674/ETY ( 17 ) vakuutusyhtiöiden osalta – mukaisesti.
30 artikla 3.
Jäsenvaltiot voivat säätää, että toimivaltaisilla viranomaisilla on 2 kohdassa tarkoitettujen valtuuksien lisäksi muita valtuuksia, ja ne voivat säätää suuremmista seuraamuksista kuin tuossa kohdassa säädetään.
30 artikla 4.
Tässä artiklassa ’pienellä ja keskisuurella yrityksellä’ tai ’pk-yrityksellä’ tarkoitetaan komission suosituksen 2003/361/EY ( 18 ) liitteessä olevassa 2 artiklassa tarkoitettua mikroyritystä tai pientä tai keskisuurta yritystä.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit