+Artikel 30 Administrative sanktioner og andre administrative foranstaltninger
---+Artikel 30 1.
---+Artikel 30 2.
---+Artikel 30 3.
---+Artikel 30 4.

Artikel 30 Administrative sanktioner og andre administrative foranstaltninger

1. Oversigt

,
Artikel 30 1.

Uden at det berører nogen strafferetlige sanktioner, og uden at det berører kompetente myndigheders tilsynsbeføjelser i henhold til artikel 23, fastsætter medlemsstaterne i overensstemmelse med national ret bestemmelser om, at kompetente myndigheder har beføjelse til at pålægge passende administrative sanktioner og træffe andre passende administrative foranstaltninger vedrørende som minimum følgende overtrædelser:

a) 

overtrædelser af artikel 14 og 15, artikel 16, stk. 1 og 2, artikel 17, stk. 1, 2, 4, 5 og 8, artikel 18, stk. 1-6, artikel 19, stk. 1, 2, 3, 5, 6, 7 og 11, og artikel 20, stk. 1, og

b) 

manglende samarbejde ved eller samtykke til en undersøgelse eller et kontrolbesøg eller en anmodning herom, som omhandlet i artikel 23, stk. 2.

Medlemsstaterne kan senest den 3. juli 2016 beslutte ikke at fastsætte bestemmelser om administrative sanktioner som omhandlet i første afsnit, hvis overtrædelserne omhandlet i nævnte afsnits litra a) eller b) allerede er genstand for strafferetlige sanktioner i deres nationale ret. Hvis de beslutter dette, skal medlemsstaterne i detaljer underrette Kommissionen og ESMA om de relevante dele af deres strafferet.

Medlemsstaterne skal senest den 3. juli 2016 i detaljer underrette Kommissionen og ESMA om de i første og andet afsnit omhandlede bestemmelser. De giver straks Kommissionen og ESMA meddelelse om eventuelle senere ændringer heraf.
Artikel 30 2.

Medlemsstaterne sikrer i overensstemmelse med national ret, at de kompetente myndigheder har beføjelser til mindst at pålægge følgende administrative sanktioner eller at træffe følgende administrative foranstaltninger i tilfælde af de i stk. 1, første afsnit, litra a), omhandlede overtrædelser:

a) 

en retsafgørelse, hvori det pålægges personen, der er ansvarlig for overtrædelsen, at bringe den udviste adfærd til ophør og at afholde sig fra at gentage en sådan adfærd

b) 

udlevering af et beløb svarende til den fortjeneste, der er opnået, eller det tab, der er undgået, som følge af overtrædelsen, for så vidt at dette kan beregnes

c) 

en offentlig advarsel, hvori den person, som er ansvarlig for overtrædelsen, og overtrædelsens art nævnes

d) 

inddragelse eller suspension af et investeringsselskabs tilladelse

▼M5

e) 

et midlertidigt forbud for en person med ledelsesansvar i et investeringsselskab eller en anden fysisk person, der anses for at være ansvarlig for overtrædelsen, mod at varetage ledelsesfunktioner i investeringsselskaber, samt i benchmarkadministratorer eller i tilsynsbelagte stillere

f) 

i tilfælde af gentagne overtrædelser af artikel 14 eller 15, et forbud på mindst ti år for en person med ledelsesansvar i et investeringsselskab, en benchmarkadministrator eller tilsynsbelagt stiller eller en anden fysisk person, der anses for at være ansvarlig for overtrædelsen, mod at varetage ledelsesfunktioner i investeringsselskaber samt i benchmarkadministratorer eller i tilsynsbelagte stillere

g) 

et midlertidigt forbud for en person med ledelsesansvar i et investeringsselskab, en benchmarkadministrator eller en tilsynsbelagt stiller, eller enhver anden fysisk person, der anses for at være ansvarlig for overtrædelsen, mod at handle for egen regning

▼B

h) 

maksimale administrative bøder på op til tre gange den fortjeneste, der er opnået, eller af det tab, der er undgået som følge af overtrædelsen, såfremt dette kan beregnes

i) 

for fysiske personer, maksimale administrative bøder på mindst:

i) 

for overtrædelser af artikel 14 og 15: 5 000 000 EUR, eller i medlemsstater, som ikke har euroen som valuta, den tilsvarende værdi i national valuta den 2. juli 2014

ii) 

for overtrædelser af artikel 16 og 17: 1 000 000 EUR, eller i medlemsstater, der ikke har euroen som valuta, den tilsvarende værdi i national valuta den 2. juli 2014 og

iii) 

for overtrædelser af artikel 18, 19 og 20: 500 000 EUR, eller i medlemsstater, der ikke har euroen som valuta, den tilsvarende værdi i national valuta den 2. juli 2014, og

▼M5

j) 

for juridiske personer, maksimale administrative bøder på mindst:

i) 

for overtrædelser af artikel 14 og 15: 15 % af den juridiske persons samlede årsomsætning i henhold til det seneste regnskab, som ledelsesorganet har godkendt, eller 15 000 000 EUR eller i medlemsstater, der ikke har euroen som valuta, den tilsvarende værdi i national valuta den 2. juli 2014

ii) 

for overtrædelser af artikel 16: 2 % af den juridiske persons samlede årsomsætning i henhold til det seneste regnskab, som ledelsesorganet har godkendt, eller 2 500 000 EUR eller i medlemsstater, der ikke har euroen som valuta, den tilsvarende værdi i national valuta den 2. juli 2014

iii) 

for overtrædelser af artikel 17: 2 % af den juridiske persons samlede årsomsætning i henhold til det seneste regnskab, som ledelsesorganet har godkendt. Hvis de kompetente myndigheder vurderer, at beløbet for den administrative sanktion baseret på den samlede årsomsætning ville være uforholdsmæssigt lavt i lyset af de omstændigheder, der er omhandlet i artikel 31, stk. 1, litra a), b) og d)-h), sikrer medlemsstaterne, at sådanne myndigheder kan pålægge administrative sanktioner på mindst 2 500 000 EUR. Hvis den juridiske person er en SMV, kan medlemsstaterne sikre, at sådanne myndigheder alternativt kan pålægge sanktioner på mindst 1 000 000 EUR, eller i medlemsstater, der ikke har euroen som valuta, den tilsvarende værdi i national valuta den 2. juli 2014

iv) 

for overtrædelser af artikel 18 og 19: 0,8  % af den juridiske persons samlede årsomsætning i henhold til det seneste regnskab, som ledelsesorganet har godkendt. Hvis de kompetente myndigheder vurderer, at beløbet for den administrative sanktion baseret på den samlede årsomsætning ville være uforholdsmæssigt lavt i lyset af de omstændigheder, der er omhandlet i artikel 31, stk. 1, litra a), b) og d)-h), sikrer medlemsstaterne, at sådanne myndigheder kan pålægge administrative sanktioner på mindst 1 000 000 EUR. Hvis den juridiske person er en SMV, kan medlemsstaterne sikre, at sådanne myndigheder alternativt kan pålægge administrative sanktioner på mindst 400 000 EUR, eller i medlemsstater, der ikke har euroen som valuta, den tilsvarende værdi i national valuta den 2. juli 2014

v) 

for overtrædelser af artikel 20: 0,8  % af den juridiske persons samlede årsomsætning i henhold til det seneste regnskab, som ledelsesorganet har godkendt, eller 1 000 000 EUR eller i medlemsstater, der ikke har euroen som valuta, den tilsvarende værdi i national valuta den 2. juli 2014.

▼B

Henvisninger til den kompetente myndighed i dette stykke sker med forbehold af dennes evne til at udøve sine funktioner på alle de måder, der er omhandlet i artikel 23, stk. 1.

Med henblik på første afsnit, litra j), hvis den juridiske person er et moderselskab eller et datterselskab, som skal udarbejde konsoliderede regnskaber i medfør af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2013/34/EU ( 15 ), er den relevante samlede årsomsætning den samlede årsomsætning eller den tilsvarende indkomsttype i overensstemmelse med de relevante regnskabsdirektiver, Rådets direktiv 86/635/EØF ( 16 ) for banker og Rådets direktiv 91/674/EØF ( 17 ) for forsikringsselskaber — ifølge de seneste konsoliderede regnskaber — som det endelige moderselskabs ledelsesorgan har godkendt.
Artikel 30 3.
Medlemsstaterne kan fastsætte, at de kompetente myndigheder i henhold til national ret har andre sanktionsbeføjelser ud over de i stk. 2 omhandlede, og kan fastsætte strengere sanktioner end dem, der er fastsat i nævnte stykke.
Artikel 30 4.
I denne artikel forstås ved »små og mellemstore virksomheder« eller »SMV'er« mikrovirksomheder eller små eller mellemstore virksomheder som defineret i artikel 2 i bilaget til Kommissionens henstilling 2003/361/EF ( 18 ).

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

Krav

3. Relaterede standarder

Standarder