+Článek 46 3

Článek 46 3

3.   Pro účely tohoto článku členské státy s výjimkou případů, kdy jsou v souladu s článkem 49 zřízena kolegia dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu, zajistí, aby si finanční orgány dozoru vzájemně poskytovaly veškeré informace, které potřebují pro plnění svých úkolů v oblasti dohledu, ať už na žádost, nebo z vlastního podnětu. Finanční orgány dozoru si vyměňují zejména informace, které by mohly významně ovlivnit posouzení vystavení úvěrové instituce nebo finanční instituce v jiném členském státě přirozenému nebo zbytkovému riziku, včetně:

a)

identifikace právní, řídicí a organizační struktury skupiny zahrnující všechny dceřiné společnosti a pobočky;

b)

relevantních informací o skutečných majitelích a vrcholném vedení, včetně výsledků kontrol způsobilosti a bezúhonnosti, ať už jsou prováděny podle této směrnice, nebo podle jiných právních aktů Unie;

c)

strategií, postupů a kontrol zavedených v rámci skupiny;

d)

informací o hloubkové kontrole klienta, včetně složek klientů a záznamů o transakcích;

e)

nepříznivého vývoje ve vztahu k mateřskému podniku, dceřiným společnostem nebo pobočkám, který by mohl vážně ohrozit jiné části skupiny;

f)

peněžitých sankcí, jež finanční orgány dozoru hodlají uložit v souladu s oddílem 4 této kapitoly, a správních opatření, jež finanční orgány dozoru hodlají uplatňovat v souladu s uvedeným oddílem.

Členské státy rovněž zajistí, aby finanční orgány dozoru mohly v rámci svých pravomocí provádět šetření jménem dožadujícího orgánu dozoru a sdílet informace získané v rámci těchto šetření nebo usnadňovat provádění těchto šetření ze strany dožadujícího orgánu dozoru.

1. Přehled

,

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

Požadavky

3. Související standardy

Standardy