+46 artikla 3

46 artikla 3

3.   Lukuun ottamatta tilanteita, joissa rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnan valvontakollegioita perustetaan 49 artiklan mukaisesti, jäsenvaltioiden on varmistettava tätä artiklaa sovellettaessa, että finanssialan valvojat antavat toisilleen joko pyynnöstä tai omasta aloitteestaan kaikki tiedot, joita ne tarvitsevat valvontatehtäviensä hoitamiseen. Finanssialan valvojien on vaihdettava keskenään erityisesti kaikkia tietoja, jotka saattaisivat vaikuttaa merkittävästi arvioon toisessa jäsenvaltiossa toimivalle luottolaitokselle tai finanssilaitokselle ominaisesta riski- tai jäännösriskialtistuksesta, mukaan lukien

a)

kaikki tytäryritykset ja sivuliikkeet kattava selvitys konsernin oikeudellisesta rakenteesta, ohjaus- ja hallintorakenteesta sekä organisaatiorakenteesta;

b)

merkitykselliset tiedot tosiasiallisista omistajista ja edunsaajista sekä ylimmästä johdosta, mukaan lukien soveltuvuus- ja luotettavuusarvioinnin tulokset, riippumatta siitä, suoritetaanko ne tämän direktiivin vai muiden unionin säädösten nojalla;

c)

konsernissa käytössä olevat toimintaperiaatteet, menettelytavat ja valvontatoimenpiteet;

d)

asiakkaan tuntemisvelvollisuutta koskevat tiedot, mukaan lukien asiakasrekisteri ja liiketoimia koskevat asiakirja-aineistot;

e)

emoyritykseen, tytäryrityksiin tai sivuliikkeisiin liittyvät kielteiset muutokset, jotka voisivat vaikuttaa vakavasti konsernin muihin osiin;

f)

taloudelliset seuraamukset, joita finanssialan valvojat aikovat määrätä, ja hallinnolliset toimenpiteet, joita finanssialan valvojat aikovat soveltaa tämän luvun 4 jakson mukaisesti.

Jäsenvaltioiden on myös varmistettava, että finanssialan valvojat pystyvät tekemään toimivaltansa rajoissa selvityksiä pyynnön esittäneen valvojan puolesta sekä jakamaan tällaisten selvitysten kautta saamansa tiedot tai että pyynnön esittänyt valvoja pystyy helpottamaan tällaisten selvitysten suorittamista.

1. Yleiskatsaus

,

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit