+Článek 33 Externí zajišťování činností
---+Článek 33 1.
---+Článek 33 2.
---+Článek 33 3.
---+Článek 33 4.
---+Článek 33 5.
---+Článek 33 6.
---+Článek 33 7.

Článek 33 Externí zajišťování činností

1. Přehled

,
Článek 33 1.
Externí posuzovatelé, kteří zadávají své posuzovací činnosti poskytovatelům služeb, kteří jsou třetími stranami, zajistí, aby každý takový poskytovatel služeb měl schopnosti a kapacitu tyto posuzovací činnosti spolehlivě a profesionálně vykonávat. Rovněž zajistí, aby externí zajišťování činností podstatně nesnižovalo kvalitu jejich vnitřní kontroly ani schopnost orgánu ESMA dohlížet na to, jak dodržují toto nařízení.
Článek 33 2.
Externí posuzovatelé nesmějí externě zajišťovat všechny své posuzovací činnosti nebo činnosti svého útvaru compliance.
Článek 33 3.
Externí posuzovatelé oznámí orgánu ESMA ty ze svých posuzovacích činností, které hodlají zajišťovat externě, včetně upřesnění úrovně lidských a technických zdrojů potřebných k výkonu každé z těchto činností a důvodů pro externí zajišťování.
Článek 33 4.
Externí posuzovatelé, kteří zajišťují posuzovací činnosti externě, zajistí, aby toto externí zajišťování neomezilo ani nezhoršilo schopnost členů vrcholného vedení nebo řídícího orgánu externího posuzovatele vykonávat svou funkci nebo role.
Článek 33 5.
Externí posuzovatelé zajistí, aby poskytovatelé služeb, kteří jsou třetími stranami, spolupracovali s orgánem ESMA v souvislosti s jakýmikoli externě zajišťovanými posuzovacími činnostmi a plnili veškeré jeho požadavky v oblasti dohledu.
Článek 33 6.

Externí posuzovatelé zůstávají odpovědní za všechny externě zajišťované činnosti a přijmou opatření, kterými splní tyto podmínky:

a) 

posouzení toho, zda poskytovatelé služeb, kteří jsou třetími stranami, vykonávají externě zajišťované posuzovací činnosti účinně a v souladu s požadavky použitelných unijních a vnitrostátních právních předpisů a vhodným způsobem řeší zjištěné nedostatky;

b) 

identifikaci potenciálních rizik v souvislosti s externě zajišťovanými posuzovacími činnostmi;

c) 

náležité pravidelné monitorování externě zajišťovaných posuzovacích činností;

d) 

náležité kontrolní postupy týkající se externě zajišťovaných posuzovacích činností, včetně účinného dohledu nad těmito činnostmi a nad případnými riziky ve vztahu k poskytovateli služeb, který je třetí stranou;

e) 

náležitou kontinuitu externě zajišťovaných posuzovacích činností.

Pro účely prvního pododstavce písm. e) si externí posuzovatelé od poskytovatelů služeb, kteří jsou třetími stranami, obstarají informace o opatřeních pro zajištění kontinuity činností, posoudí jejich kvalitu a v případě potřeby požádají o zlepšení těchto opatření.
Článek 33 7.

Orgán ESMA vypracuje návrhy regulačních technických norem upřesňujících kritéria pro:

a) 

posouzení schopnosti a způsobilosti poskytovatelů služeb, kteří jsou třetími stranami, spolehlivě a odborně vykonávat posuzovací činnosti a

b) 

zajištění toho, aby výkon posuzovacích činností podstatně nezhoršil kvalitu vnitřní kontroly externích posuzovatelů ani schopnost orgánu ESMA dohlížet na dodržování tohoto nařízení externími posuzovateli.

Předloží je Komisi do 21. prosince 2024.

Na Komisi je přenesena pravomoc doplnit toto nařízení přijetím regulačních technických norem uvedených v prvním pododstavci tohoto odstavce postupem podle článků 10 až 14 nařízení (EU) č. 1095/2010.

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

Požadavky

3. Související standardy

Standardy