+33 artikla Ulkoistaminen
---+33 artikla 1.
---+33 artikla 2.
---+33 artikla 3.
---+33 artikla 4.
---+33 artikla 5.
---+33 artikla 6.
---+33 artikla 7.

33 artikla Ulkoistaminen

1. Yleiskatsaus

,
33 artikla 1.
Sellaisten ulkopuolisten arvioijien, jotka ulkoistavat arviointitoimiaan palveluntarjoajina toimiville kolmansille osapuolille, on varmistettava, että tällaisilla kolmansiin osapuoliin kuuluvilla palveluntarjoajilla on valmiudet ja kapasiteetti suorittaa kyseiset arviointitoimet luotettavasti ja ammattimaisesti. Tällaisten ulkopuolisten arvioijien on lisäksi varmistettava, että ulkoistaminen ei olennaisesti heikennä niiden sisäisen valvonnan laatua eikä arvopaperimarkkinaviranomaisen mahdollisuuksia valvoa, että kyseiset ulkopuoliset arvioijat noudattavat tätä asetusta.
33 artikla 2.
Ulkopuoliset arvioijat eivät saa ulkoistaa kaikkia arviointitoimiaan tai säännösten noudattamista valvovaa toimintoaan.
33 artikla 3.
Ulkopuolisten arvioijien on ilmoitettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle arviointitoimistaan ne, jotka ne aikovat ulkoistaa, mukaan lukien määrällinen erittely kaikkien ulkoistettavien toimien suorittamiseen tarvittavista henkilöstöresursseista ja teknisistä resursseista sekä ulkoistamisen syyt.
33 artikla 4.
Arviointitoimia ulkoistavien ulkopuolisten arvioijien on varmistettava, että ulkoistaminen ei vähennä tai heikennä ulkopuolisen arvioijan ylemmän johdon tai hallintoelimen jäsenten kykyä hoitaa tehtäviään.
33 artikla 5.
Ulkopuolisten arvioijien on varmistettava, että palveluntarjoajina olevat kolmannet osapuolet tekevät tehokasta yhteistyötä ja noudattavat kaikkia arvopaperimarkkinaviranomaisen esittämiä valvontaan liittyviä pyyntöjä kaikkien ulkoistettujen arviointitoimien yhteydessä.
33 artikla 6.

Ulkopuoliset arvioijat ovat vastuussa kaikista ulkoistetuista arviointitoimista, ja niiden on toteutettava toimenpiteitä, joilla varmistetaan seuraavat:

a) 

arvioinnit siitä, suorittavatko palveluntarjoajana olevat kolmannet osapuolet ulkoistetut arviointitoimet tehokkaasti ja sovellettavaa unionin ja kansallista lainsäädäntöä ja sääntelyä noudattaen ja puuttuvatko ne havaittuihin laiminlyönteihin asianmukaisesti;

b) 

ulkoistettuihin arviointitoimiin liittyvien mahdollisten riskien tunnistaminen;

c) 

ulkoistettujen arviointitoimien riittävä säännöllinen seuranta;

d) 

ulkoistettuihin arviointitoimiin kohdistuvat riittävät valvontamenettelyt, mukaan lukien ulkoistettujen arviointitoimien ja mahdollisten riskien tehokas valvonta palveluntarjoajana toimivan kolmannen osapuolen osalta;

e) 

asianmukainen liiketoiminnan jatkuvuus ulkoistettujen arviointitoimien osalta.

Ensimmäisen alakohdan e alakohdan soveltamiseksi ulkopuolisten arvioijien on hankittava tietoja palveluntarjoajina toimivien kolmansien osapuolten toiminnan jatkuvuutta koskevista järjestelyistä, arvioitava näiden järjestelyjen laatua ja pyydettävä tarvittaessa niihin parannuksia.
33 artikla 7.

Arvopaperimarkkinaviranomainen laatii luonnokset teknisiksi sääntelystandardeiksi, joissa täsmennetään kriteerit,

a) 

joita käytetään arvioitaessa palveluntarjoajina olevien kolmansien osapuolten kykyä ja kapasiteettia suorittaa arviointitoimet luotettavasti ja ammattimaisesti; ja

b) 

joilla varmistetaan, että arviointitoimien suorittaminen ei olennaisesti heikennä ulkopuolisten arvioijien sisäisen valvonnan laatua tai arvopaperimarkkinaviranomaisen mahdollisuutta valvoa, että ulkopuoliset arvioijat noudattavat tätä asetusta.

Arvopaperimarkkinaviranomainen toimittaa nämä teknisten sääntelystandardien luonnokset komissiolle viimeistään 21 päivänä joulukuuta 2024.

Siirretään komissiolle valta täydentää tätä asetusta hyväksymällä tämän kohdan ensimmäisessä alakohdassa tarkoitetut tekniset sääntelystandardit asetuksen (EU) N:o 1095/2010 10–14 artiklan mukaisesti.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit