188. Compliancefunktionen bør sikre, at complianceovervågningen foretages på grundlag af et …

Compliancefunktionen bør sikre, at complianceovervågningen foretages på grundlag af et struktureret og veldefineret program for complianceovervågning, og at compliancepolitikken overholdes. Compliancefunktionen bør rapportere til ledelsesorganet og i det omfang, det er nødvendigt, kommunikere med risikostyringsfunktionen om investeringsselskabets compliancerisiko og håndteringen heraf. Compliancefunktionen og risikostyringsfunktionen bør samarbejde og udveksle oplysninger efter behov med henblik på at udføre deres respektive opgaver. Compliancefunktionens konklusioner bør indgå i ledelsesorganets og risikostyringsfunktionens beslutningsprocesser.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.