188. Vastavuskontrolli funktsiooni täitja peaks tagama, et vastavusseireks kasutatakse …

Vastavuskontrolli funktsiooni täitja peaks tagama, et vastavusseireks kasutatakse struktureeritud ja täpselt määratletud vastavusseirekava ning järgitakse vastavuskontrolli poliitikat. Vastavuskontrolli funktsiooni täitja peaks juhtorganile aru andma ja suhtlema asjakohaselt riskijuhtimise funktsiooni täitjaga seoses investeerimisühingu nõuetele vastavusega seotud riski ja selle juhtimisega. Vastavuskontrolli funktsiooni ja riskijuhtimise funktsiooni täitjad peaksid oma ülesannete täitmiseks tegema koostööd ning vahetama asjakohast teavet. Juhtorgan ja riskijuhtimise funktsiooni täitja peaksid otsustamisel arvestama vastavuskontrolli funktsiooni täitja järeldustega.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.