188. Funktionen för regelefterlevnad ska se till att övervakning av regelefterlevnad utförs genom …

Funktionen för regelefterlevnad ska se till att övervakning av regelefterlevnad utförs genom ett strukturerat och väldefinierat övervakningsprogram och att policyn för regelefterlevnad följs. Funktionen för regelefterlevnad ska rapportera till ledningsorganet och, när så är lämpligt, kommunicera med riskhanteringsfunktionen om värdepappersföretagets efterlevnadsrisk och hur denna hanteras. Funktionen för regelefterlevnad och riskhanteringsfunktionen ska samarbeta och utbyta information på lämpligt sätt för att fullgöra sina respektive uppgifter. Iakttagelser som görs av funktionen för regelefterlevnad ska beaktas av ledningsorganet och riskhanteringsfunktionen när dessa fattar beslut.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.