93. Meddelelser vedrørende tilsynsforanstaltninger eller -sanktioner mellem tilsynsmyndigheder og …

Meddelelser vedrørende tilsynsforanstaltninger eller -sanktioner mellem tilsynsmyndigheder og AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør indeholde en detaljeret beskrivelse af arten og omfanget af de underliggende mangler, væsentlige svagheder og alvorlige overtrædelser. De udvekslede oplysninger bør gøre det muligt for tilsynsmyndigheder at overveje de potentielle tilsynsmæssige konsekvenser af de væsentlige svagheder og alvorlige overtrædelser, som AML/CFT-tilsynsmyndighederne identificerer, og for AML/CFT-tilsynsmyndigheder at overveje de potentielle konsekvenser for instituttets AML/CFT-systemer og kontrolrammer af de mangler, som tilsynsmyndighederne har konstateret.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.