+385. De kompetente myndigheder kan i henhold til artikel 39, stk. 2, litra f), i direktiv (EU) …

385. De kompetente myndigheder kan i henhold til artikel 39, stk. 2, litra f), i direktiv (EU) …

De kompetente myndigheder kan i henhold til artikel 39, stk. 2, litra f), i direktiv (EU) 2019/2034:

  • a. stille krav om, at investeringsselskaberne reducerer risikoen i forbindelse med de produkter, som de udbyder/distribuerer, bl.a. ved at:
•kræve ændringer af risiciene i forbindelse med visse produkter, der udbydes, og/eller
•kræve ændringer af ledelses- og kontrolordninger for produktudvikling og -vedligeholdelse
  • b. stille krav om, at investeringsselskabet reducerer risikoen i forbindelse med sine systemer ved hjælp af forskellige midler, herunder ved at:
•kræve forbedringer af systemerne, øge investeringsniveauet eller fremskynde gennemførelsen af nye systemer og/eller
•kræve forbedringer af ledelses- og kontrolordninger for systemudvikling og -vedligeholdelse
  • c. kræve, at investeringsselskaberne reducerer den risiko, der er forbundet med deres aktiviteter, herunder outsourcede aktiviteter, ved hjælp af forskellige midler, herunder:
•krav om ændringer eller indskrænkninger af visse aktiviteter med henblik på at mindske deres iboende risiko, og/eller
•krav om forbedringer af ledelses- og kontrolordninger og tilsyn med outsourcede aktiviteter.

Intern ledelse og kontrol på investeringsselskabsniveau

1. Oversigt

,

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

Krav

3. Relaterede standarder

Standarder
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.