+385. Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan f alakohdan mukaisesti toimivaltaiset …

385. Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan f alakohdan mukaisesti toimivaltaiset …

Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan f alakohdan mukaisesti toimivaltaiset viranomaiset voivat

  • a. vaatia sijoituspalveluyrityksiä vähentämään alulle panemiinsa / levittämiinsä tuotteisiin sisältyvää riskiä esimerkiksi
•vaatimalla tekemään muutoksia tiettyihin tarjoamiinsa tuotteisiin sisältyviin riskeihin, ja/tai
•vaatimalla parannuksia tuotteiden kehitystä ja ylläpitoa koskeviin hallinnointi- ja valvontajärjestelyihin
  • b. vaatia sijoituspalveluyritystä vähentämään järjestelmiinsä sisältyvää riskiä esimerkiksi
•vaatimalla parannuksia järjestelmiin tai lisäämään investointeja uusiin järjestelmiin tai nopeuttamaan uusien järjestelmien käyttöönottoa, ja/tai
•vaatimalla parannuksia järjestelmän kehittämistä ja ylläpitoa koskeviin hallinnointi ja valvontajärjestelyihin
  • c. vaatia sijoituspalveluyrityksiä vähentämään toimiinsa, myös ulkoistamistoimiin, sisältyvää riskiä esimerkiksi
•vaatimalla tiettyjen toimien muuttamista tai vähentämistä niihin luontaisesti kuuluvan riskin vähentämiseksi, ja/tai
•vaatimalla parannuksia ulkoistettujen toimien hallinnointi- ja valvontajärjestelyihin ja seurantaan. 119

Sisäinen hallinnointi ja ohjaus sekä sijoituspalveluyrityksen laajuiset valvontajärjestelyt

1. Yleiskatsaus

,

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.