+385. De conformidad con el artículo 39, apartado 2, letra f), de la Directiva (UE) 2019/2034, las …

385. De conformidad con el artículo 39, apartado 2, letra f), de la Directiva (UE) 2019/2034, las …

De conformidad con el artículo 39, apartado 2, letra f), de la Directiva (UE) 2019/2034, las autoridades competentes podrán exigir a las empresas de servicios de inversión:

  • a. que reduzcan el riesgo inherente a los productos que generan/distribuyen, por medios que incluyen:
•exigir cambios en los riesgos inherentes a determinadas ofertas de productos; y/o
•exigir mejoras en los procedimientos de gobernanza interna y control para el desarrollo y mantenimiento de los productos;
  • b. que reduzcan el riesgo inherente a sus sistemas, por medios que incluyen:
•exigir mejoras en los sistemas, o incrementar el nivel de inversión o acelerar la implantación de nuevos sistemas; y/o
•exigir mejoras en los procedimientos de gobernanza interna y control para el desarrollo y mantenimiento de los sistemas.
  • c. que reduzcan el riesgo inherente a sus actividades, incluidas las actividades externalizadas, por medios que incluyen:
•exigir la modificación o la reducción de determinadas actividades con el fin de reducir su riesgo inherente; y/o
•exigir mejoras en los procedimientos de gobierno interno y control y la supervisión de las actividades externalizadas.

Gobernanza interna y controles globales

1. Resumen

,

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

Requisitos

3. Estándares relacionados

Estándares
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.