+385. Zgodnie z art. 39 ust. 2 lit. f) dyrektywy (UE) 2019/2034, właściwe organy mogą: a. wymagać od …

385. Zgodnie z art. 39 ust. 2 lit. f) dyrektywy (UE) 2019/2034, właściwe organy mogą: a. wymagać od …

Zgodnie z art. 39 ust. 2 lit. f) dyrektywy (UE) 2019/2034, właściwe organy mogą:

  • a. wymagać od firm inwestycyjnych ograniczenia ryzyka nieodłącznie związanego z produktami pochodzącymi od nich lub dystrybuowanymi przez nie, za pomocą różnych środków obejmujących:
•wymaganie zmian w związku z ryzykami nieodłącznie związanymi z wybranymi produktami; lub
•wymaganie zmian mechanizmów zarządzania i kontroli rozwoju i utrzymywania produktów.
  • b. wymagać od firmy inwestycyjnej ograniczenia ryzyka nieodłącznie związanego z jej systemami, za pomocą różnych środków obejmujących:
•wymaganie zmian systemów lub zwiększenia poziomu inwestycji lub przyspieszenia wdrożenia nowych systemów; lub
•wymaganie zmian mechanizmów zarządzania i kontroli rozwijania i utrzymywania systemów;
  • c. wymagać od firm inwestycyjnych ograniczenia ryzyka nieodłącznie związanego z ich działalnością, w tym z działalnością podlegającą outsourcingowi, za pomocą różnych środków obejmujących:
•wymaganie zmiany lub ograniczenia niektórych rodzajów działalności w celu zmniejszenia związanego z nimi ryzyka;
•wymaganie poprawy rozwiązań w zakresie zarządzania i kontroli oraz nadzoru nad działaniami zlecanymi na zasadzie outsourcingu.

Zarządzanie wewnętrzne i mechanizmy kontroli stosowane w całej firmie inwestycyjnej

1. Przegląd

,

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

Wymagania

3. Powiązane normy

Normy
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.