Vurdering af interne kontrolmekanismer og risikostyringsprocedurer

Med henblik på at vurdere risikostyringsprocedurerne og de interne kontrolmekanismer bør koordinatoren koordinere med de relevante kompetente myndigheder.

De kompetente myndigheder bør give koordinatoren relevante oplysninger vedrørende deres vurdering af risikostyringsprocedurerne og de interne kontrolmekanismer for regulerede enheder (enten på individuelt eller på delkonsolideret grundlag), væsentlige identificerede mangler samt de metoder, der er anvendt til gennemførelse af deres vurderinger.

Koordinatoren bør drøfte de individuelle vurderinger og den samlede vurdering med de relevante kompetente myndigheder for at:

• a) vurdere egnetheden af de sektorspecifikke risikostyrings- og kontrolmekanismer til afhjælpning af konglomeratets væsentlige risici og identifikation af potentielle smittekanaler
• b) opnå konsensus blandt de kompetente myndigheder involveret i det finansielle konglomerats risikostyrings- og kontrolsystemer.