Evaluarea mecanismelor de control intern și a proceselor de gestionare a riscurilor

În scopul evaluării proceselor de gestionare a riscurilor și a mecanismelor de control intern, coordonatorul ar trebui să se coordoneze cu autoritățile competente relevante.

Autoritățile competente ar trebui să ofere coordonatorului informațiile relevante privind evaluarea proceselor de gestionare a riscurilor și a mecanismelor de control intern ale entităților reglementate (indiferent dacă procesul are loc la nivel individual sau la nivel subconsolidat), a deficiențelor semnificative identificate, precum și a metodologiilor utilizate în efectuarea evaluărilor.

Coordonatorul ar trebui să discute evaluările individuale și evaluarea globală cu autoritățile competente relevante pentru a:

• a) evalua adecvarea mecanismelor sectoriale de gestionare și control al riscurilor pentru atenuarea riscurilor semnificative ale conglomeratului și identificarea potențialelor canale de contaminare; și
• b) ajunge la o viziune uniformă între autoritățile competente implicate în sistemele de gestiune și de control al riscurilor conglomeratului financiar.