Beoordeling van internecontrole- en risicobeheerprocessen

Met het oog op de beoordeling van internecontrole- en risicobeheersprocessen dient de coördinator met de desbetreffende bevoegde autoriteiten samen te werken.

De bevoegde autoriteiten dienen relevante informatie te verstrekken aan de coördinator met betrekking tot hun beoordeling van de internecontrole- en risicobeheerprocessen van gereglementeerde entiteiten (op individueel of gesubconsolideerd niveau), de vastgestelde belangrijke tekortkomingen en de methoden die bij de uitvoering van hun beoordelingen worden gebruikt.

De coördinator bespreekt de individuele beoordelingen en de algemene beoordeling met de desbetreffende bevoegde autoriteiten teneinde:

• a) de geschiktheid van sectorale risicobeheer- en controlemechanismen die materiële risico's van het conglomeraat beperken, te beoordelen en eventuele besmettingskanalen te identificeren; en
• b) bij de betrokken bevoegde autoriteiten een coherent beeld van de risicobeheer- en controlesystemen van het financiële conglomeraat tot stand te brengen.