|
+BILAG |
BILAG
BILAG LISTE OVER TJENESTEYDELSER AFSNIT A Værdipapircentralers kerneydelser 1. Første registrering af værdipapirer i et elektronisk bogføringssystem (»registreringsydelse«). 2. Ydelse og forvaltning af værdipapirkonti på øverste niveau (»central forvaltningsydelse«). 3. Drift af et værdipapirafviklingssystem (»afviklingsydelse«). AFSNIT B Værdipapircentralers accessoriske tjenesteydelser, som ikke er bankmæssige, og som ikke medfører kredit- eller likviditetsrisici Tjenesteydelser, der leveres af CSD'er, og som er med til at forbedre værdipapirmarkedernes sikkerhed, effektivitet og gennemsigtighed, som kan omfatte, men ikke er begrænset til:
1.
Tjenesteydelser i forbindelse med afvikling:
a)
etablering af en mekanisme for værdipapirudlån, hvor CSD'en fungerer som mellemled blandt deltagere i et værdipapirafviklingssystem
b)
forvaltning af sikkerhedsstillelse, hvor CSD'en fungerer som mellemled for deltagerne i et værdipapirafviklingssystem
c)
settlement matching, instruction routing og bekræftelse og verificering af handler.
2.
Tjenesteydelser i forbindelse med registreringsydelser og centrale forvaltningsydelser:
a)
tjenesteydelser i forbindelse med aktionærregistre
b)
hjælp til håndtering af corporate actions, herunder tjenesteydelser vedrørende skat og generalforsamlinger samt information
c)
nyudstedelser, herunder tildeling og administration af ISIN-koder og lignende koder
d)
order routing og ordrebehandling, gebyropkrævning og -behandling og rapportering i forbindelse hermed.
3.
Etablering af CSD-links, levering, forvaltning eller drift af værdipapirkonti i forbindelse med afviklingsydelser, forvaltning af sikkerhedsstillelse og andre accessoriske tjenesteydelser.
4.
Diverse andre tjenesteydelser:
a)
generel forvaltning af sikkerhedsstillelse som mellemled
b)
lovpligtige indberetninger
c)
levering af oplysninger, data og statistikker til markedsundersøgelsesbureauer/statistikmyndigheder eller andre statslige eller mellemstatslige enheder
d)
IT-tjenesteydelser. AFSNIT C Bankmæssige accessoriske tjenesteydelser Bankmæssige tjenesteydelser med direkte tilknytning til kerneydelser eller accessoriske tjenesteydelser, som er nævnt i afsnit A og B:
a)
kontantkontoføring for og modtagelse af indskud fra deltagere i et værdipapirafviklingssystem og indehavere af værdipapirkonti, jf. punkt 1 i bilag I til direktiv 2013/36/EU
b)
ydelse af kontantlån med tilsigtet tilbagebetaling senest den følgende forretningsdag, udlån af kontanter til forhåndsfinansiering af corporate actions og udlån af værdipapirer til indehavere af værdipapirkonti, jf. punkt 2 i bilag I til direktiv 2013/36/EU
c)
betalingstjenester med behandling af kontante transaktioner og valutatransaktioner, jf. punkt 4 i bilag I til direktiv 2013/36/EU
d)
garantier og forpligtelser i forbindelse med ud- og indlån af værdipapirer, jf. punkt 6 i bilag I til direktiv 2013/36/EU
e)
likviditetsaktiviteter med valuta og værdipapirer i forbindelse med forvaltning af deltagernes langfristede balancer, jf. punkt 7, litra b) og e), i bilag I til direktiv 2013/36/EU. 1. Oversigt
1.1 Referencer1.2 Identificerede krav1.3 Relaterede standarder2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
|