|
+BIJLAGE |
BIJLAGE
BIJLAGE LIJST VAN DIENSTEN AFDELING A Kerndiensten van centrale effectenbewaarinstellingen 1. Initiële vastlegging van effecten in een giraal systeem („notariële dienst”); 2. Verstrekken en aanhouden van effectenrekeningen bovenaan de houderschapsketen („centrale dienst voor het aanhouden van effectenrekeningen”); 3. Exploiteren van een effectenafwikkelingssysteem („afwikkelingsdienst”). AFDELING B Niet-bancaire nevendiensten van CSD’s die geen krediet- of liquiditeitsrisico inhouden Door CSD’s verrichte diensten die bijdragen tot het vergroten van de veiligheid, efficiëntie en transparantie van de effectenmarkt, die onder meer, maar niet uitsluitend de onderstaande diensten kunnen omvatten:
1.
Diensten in verband met de afwikkelingsdienst, zoals:
a)
organiseren van een effectenuitleenmechanisme als agent onder deelnemers aan een effectenafwikkelingssysteem;
b)
verlenen van diensten voor zekerhedenbeheer als agent voor deelnemers aan een effectenafwikkelingssysteem;
c)
afwikkelingsmatching, instructierouting, transactiebevestiging, transactieverificatie.
2.
Diensten in verband met de notariële diensten en centrale diensten voor het aanhouden van effectenrekeningen, zoals:
a)
diensten in verband met aandeelhoudersregisters;
b)
het ondersteunen van de verwerking van beheersdaden („corporate actions”), met inbegrip van fiscale diensten, informatiediensten en diensten in verband met algemene vergaderingen;
c)
diensten in verband met nieuwe uitgiften, met inbegrip van de toewijzing en het beheer van ISIN-codes en soortgelijke codes;
d)
instructierouting en -verwerking, innen en verwerken van vergoedingen en daarmee verband houdende rapportage.
3.
Het instellen van CSD-koppelingen, het aanbieden, aanhouden of exploiteren van effectenrekeningen in verband met de afwikkelingsdienst, andere nevendiensten.
4.
Andere diensten, zoals:
a)
verlenen van algemene diensten voor zekerhedenbeheer als agent;
b)
rapportage uit hoofde van de regelgeving;
c)
verstrekken van informatie, gegevens en statistieken aan markt/censusbureaus of andere gouvernementele of intergouvernementele entiteiten;
d)
verlenen van IT-diensten. AFDELING C Bancaire nevendiensten Bancaire diensten die rechtstreeks verband houden met de in de afdelingen A en B vermelde kern- of nevendiensten, zoals:
a)
verstrekken van kasrekeningen aan en het aanvaarden van deposito’s van deelnemers aan een effectenafwikkelingssysteem en houders van effectenrekeningen, in de zin van punt 1 van bijlage I bij Richtlijn 2013/36/EU;
b)
verstrekken van geldkrediet tot uiterlijk de volgende werkdag, voorfinanciering van beheersdaden („corporate actions”) en uitlenen van effecten aan houders van effectenrekeningen, in de zin van punt 2 van bijlage I bij Richtlijn 2013/36/EU;
c)
betalingsdiensten rond de verwerking van geld- en valutatransacties, in de zin van punt 4 van bijlage I bij Richtlijn 2013/36/EU
d)
garanties en vastleggingen in verband met uitlening en lening van effecten, in de zin van punt 6 van bijlage I bij Richtlijn 2013/36/EU
e)
kasverrichtingen rond buitenlandse valuta en overdraagbare effecten die verband houden met het langetermijnbeheer voor de deelnemers in de zin van punt 7, b) en e), van bijlage I bij Richtlijn 2013/36/EU. 1. Overzicht
1.1 Referenties1.2 Geïdentificeerde eisen1.3 Gerelateerde standaarden2. Geïdentificeerde eisen
3. Gerelateerde standaarden
|