+KOMISIJOS DELEGUOTASIS REGLAMENTAS (ES) 2017/565 2016 m. balandžio 25 d. kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/65/ES papildoma nuostatomis dėl investicinių įmonių organizacinių reikalavimų bei veiklos sąlygų ir toje direktyvoje apibrėžtų terminų (Tekstas svarbus EEE)
---+I SKYRIUS TAIKYMO SRITIS IR TERMINŲ APIBRĖŽTYS
------+1 straipsnis Dalykas ir taikymo sritis
---------+1 straipsnis 1.
---------+1 straipsnis 2.
------+2 straipsnis Terminų apibrėžtys
------+3 straipsnis Informacijos teikimui taikomos sąlygos
---------+3 straipsnis 1.
---------+3 straipsnis 2.
---------+3 straipsnis 3.
------+4 straipsnis
------+5 straipsnis
---------+5 straipsnis 1.
---------+5 straipsnis 2.
---------+5 straipsnis 3.
---------+5 straipsnis 4.
---------+5 straipsnis 5.
---------+5 straipsnis 6.
---------+5 straipsnis 7.
------+6 straipsnis
---------+6 straipsnis 1.
---------+6 straipsnis 2.
---------+6 straipsnis 3.
------+7 straipsnis
---------+7 straipsnis 1.
---------+7 straipsnis 2.
---------+7 straipsnis 3.
---------+7 straipsnis 4.
------+8 straipsnis
------+9 straipsnis
------+10 straipsnis Kitų išvestinių finansinių priemonių sutarčių, susijusių su valiutomis, ypatybės
---------+10 straipsnis 1.
---------+10 straipsnis 2.
---------+10 straipsnis 3.
---------+10 straipsnis 4.
------+11 straipsnis
------+12 straipsnis
------+13 straipsnis
------+14 straipsnis
------+15 straipsnis
------+16 straipsnis
------+16a straipsnis Dalyvavimas derinimo susitarimuose
------+17 straipsnis
------+18 straipsnis
------+19 straipsnis
---------+19 straipsnis 1.
---------+19 straipsnis 2.
---------+19 straipsnis 3.
---------+19 straipsnis 4.
---------+19 straipsnis 5.
------+20 straipsnis
---------+20 straipsnis 1.
---------+20 straipsnis 2.
---+II SKYRIUS ORGANIZACINIAI REIKALAVIMAI
------+SECTION 1 Organisation
---------+21 straipsnis
------------+21 straipsnis 1.
------------+21 straipsnis 2.
------------+21 straipsnis 3.
------------+21 straipsnis 4.
------------+21 straipsnis 5.
---------+22 straipsnis
------------+22 straipsnis 1.
------------+22 straipsnis 2.
------------+22 straipsnis 3.
------------+22 straipsnis 4.
---------+23 straipsnis
------------+23 straipsnis 1.
------------+23 straipsnis 2.
---------+24 straipsnis
---------+25 straipsnis
------------+25 straipsnis 1.
------------+25 straipsnis 2.
------------+25 straipsnis 3.
------------+25 straipsnis 4.
---------+26 straipsnis
------------+26 straipsnis 1.
------------+26 straipsnis 2.
------------+26 straipsnis 3.
------------+26 straipsnis 4.
------------+26 straipsnis 5.
------------+26 straipsnis 6.
------------+26 straipsnis 7.
---------+27 straipsnis
------------+27 straipsnis 1.
------------+27 straipsnis 2.
------------+27 straipsnis 3.
------------+27 straipsnis 4.
---------+28 straipsnis
---------+29 straipsnis
------------+29 straipsnis 1.
------------+29 straipsnis 2.
------------+29 straipsnis 3.
------------+29 straipsnis 4.
------------+29 straipsnis 5.
------------+29 straipsnis 6.
------+SECTION 2 Outsourcing
---------+30 straipsnis
------------+30 straipsnis 1.
------------+30 straipsnis 2.
---------+31 straipsnis
------------+31 straipsnis 1.
------------+31 straipsnis 2.
------------+31 straipsnis 3.
------------+31 straipsnis 4.
------------+31 straipsnis 5.
---------+32 straipsnis
------------+32 straipsnis 1.
------------+32 straipsnis 2.
------------+32 straipsnis 3.
------+SECTION 3 Conflicts of interest
---------+33 straipsnis
---------+34 straipsnis
------------+34 straipsnis 1.
------------+34 straipsnis 2.
------------+34 straipsnis 3.
------------+34 straipsnis 4.
------------+34 straipsnis 5.
---------+35 straipsnis
---------+36 straipsnis
------------+36 straipsnis 1.
------------+36 straipsnis 2.
---------+37 straipsnis
------------+37 straipsnis 1.
------------+37 straipsnis 2.
------------+37 straipsnis 3.
---------+38 straipsnis
------------+38 straipsnis 1.
------------+38 straipsnis 2.
------------+38 straipsnis 3.
---------+39 straipsnis
------------+39 straipsnis 1.
------------+39 straipsnis 2.
---------+40 straipsnis
------------+40 straipsnis 1.
------------+40 straipsnis 2.
------------+40 straipsnis 3.
------------+40 straipsnis 4.
------------+40 straipsnis 5.
---------+41 straipsnis
------------+41 straipsnis 1.
------------+41 straipsnis 2.
------------+41 straipsnis 3.
------------+41 straipsnis 4.
---------+42 straipsnis
------------+42 straipsnis 1.
------------+42 straipsnis 2.
------------+42 straipsnis 3.
---------+43 straipsnis
---+III SKYRIUS INVESTICINIŲ ĮMONIŲ VEIKLOS SĄLYGOS
------+SECTION 1 Information to clients and potential clients
---------+44 straipsnis
------------+44 straipsnis 1.
------------+44 straipsnis 2.
------------+44 straipsnis 3.
------------+44 straipsnis 4.
------------+44 straipsnis 5.
------------+44 straipsnis 6.
------------+44 straipsnis 7.
------------+44 straipsnis 8.
---------+45 straipsnis
------------+45 straipsnis 1.
------------+45 straipsnis 2.
------------+45 straipsnis 3.
---------+46 straipsnis
------------+46 straipsnis 1.
------------+46 straipsnis 2.
------------+46 straipsnis 3.
------------+46 straipsnis 4.
------------+46 straipsnis 5.
------------+46 straipsnis 6.
---------+47 straipsnis
------------+47 straipsnis 1.
------------+47 straipsnis 2.
------------+47 straipsnis 3.
---------+48 straipsnis
------------+48 straipsnis 1.
------------+48 straipsnis 2.
------------+48 straipsnis 3.
------------+48 straipsnis 4.
------------+48 straipsnis 5.
---------+49 straipsnis
------------+49 straipsnis 1.
------------+49 straipsnis 2.
------------+49 straipsnis 3.
------------+49 straipsnis 4.
------------+49 straipsnis 5.
------------+49 straipsnis 6.
------------+49 straipsnis 7.
---------+50 straipsnis
------------+50 straipsnis 1.
------------+50 straipsnis 2.
------------+50 straipsnis 3.
------------+50 straipsnis 4.
------------+50 straipsnis 5.
------------+50 straipsnis 6.
------------+50 straipsnis 7.
------------+50 straipsnis 8.
------------+50 straipsnis 9.
------------+50 straipsnis 10.
---------+51 straipsnis
------+SECTION 2 Investment advice
---------+52 straipsnis
------------+52 straipsnis 1.
------------+52 straipsnis 2.
------------+52 straipsnis 3.
------------+52 straipsnis 4.
------------+52 straipsnis 5.
---------+53 straipsnis
------------+53 straipsnis 1.
------------+53 straipsnis 2.
------------+53 straipsnis 3.
------+SECTION 3 Assessment of suitability and appropriateness
---------+54 straipsnis
------------+54 straipsnis 1.
------------+54 straipsnis 2.
------------+54 straipsnis 3.
------------+54 straipsnis 4.
------------+54 straipsnis 5.
------------+54 straipsnis 6.
------------+54 straipsnis 7.
------------+54 straipsnis 8.
------------+54 straipsnis 9.
------------+54 straipsnis 10.
------------+54 straipsnis 11.
------------+54 straipsnis 12.
------------+54 straipsnis 13.
---------+55 straipsnis
------------+55 straipsnis 1.
------------+55 straipsnis 2.
------------+55 straipsnis 3.
---------+56 straipsnis
------------+56 straipsnis 1.
------------+56 straipsnis 2.
---------+57 straipsnis
---------+58 straipsnis
------+SECTION 4 Reporting to clients
---------+59 straipsnis
------------+59 straipsnis 1.
------------+59 straipsnis 2.
------------+59 straipsnis 3.
------------+59 straipsnis 4.
------------+59 straipsnis 5.
---------+60 straipsnis
------------+60 straipsnis 1.
------------+60 straipsnis 2.
------------+60 straipsnis 3.
------------+60 straipsnis 4.
---------+61 straipsnis
---------+62 straipsnis
------------+62 straipsnis 1.
------------+62 straipsnis 2.
---------+63 straipsnis
------------+63 straipsnis 1.
------------+63 straipsnis 2.
------------+63 straipsnis 3.
------+SECTION 5 Best execution
---------+64 straipsnis
------------+64 straipsnis 1.
------------+64 straipsnis 2.
------------+64 straipsnis 3.
------------+64 straipsnis 4.
---------+65 straipsnis
------------+65 straipsnis 1.
------------+65 straipsnis 2.
------------+65 straipsnis 3.
------------+65 straipsnis 4.
------------+65 straipsnis 5.
------------+65 straipsnis 6.
------------+65 straipsnis 7.
------------+65 straipsnis 8.
---------+66 straipsnis
------------+66 straipsnis 1.
------------+66 straipsnis 2.
------------+66 straipsnis 3.
------------+66 straipsnis 4.
------------+66 straipsnis 5.
------------+66 straipsnis 6.
------------+66 straipsnis 7.
------------+66 straipsnis 8.
------------+66 straipsnis 9.
------+SECTION 6 Client order handling
---------+67 straipsnis
------------+67 straipsnis 1.
------------+67 straipsnis 2.
------------+67 straipsnis 3.
---------+68 straipsnis
------------+68 straipsnis 1.
------------+68 straipsnis 2.
---------+69 straipsnis
------------+69 straipsnis 1.
------------+69 straipsnis 2.
------------+69 straipsnis 3.
---------+70 straipsnis
------------+70 straipsnis 1.
------------+70 straipsnis 2.
------+SECTION 7 Eligible counterparties
---------+71 straipsnis
------------+71 straipsnis 1.
------------+71 straipsnis 2.
------------+71 straipsnis 3.
------------+71 straipsnis 4.
------------+71 straipsnis 5.
------+SECTION 8 Record-keeping
---------+72 straipsnis
------------+72 straipsnis 1.
------------+72 straipsnis 2.
------------+72 straipsnis 3.
---------+73 straipsnis
---------+74 straipsnis
---------+75 straipsnis
---------+76 straipsnis
------------+76 straipsnis 1.
------------+76 straipsnis 2.
------------+76 straipsnis 3.
------------+76 straipsnis 4.
------------+76 straipsnis 5.
------------+76 straipsnis 6.
------------+76 straipsnis 7.
------------+76 straipsnis 8.
------------+76 straipsnis 9.
------------+76 straipsnis 10.
------------+76 straipsnis 11.
------+SECTION 9 SME growth markets
---------+77 straipsnis
------------+77 straipsnis 1.
------------+77 straipsnis 2.
---------+78 straipsnis
------------+78 straipsnis 1.
------------+78 straipsnis 2.
---------+79 straipsnis
------------+79 straipsnis 1.
------------+79 straipsnis 2.
---+IV SKYRIUS PREKYBOS VIETŲ VEIKLOS ĮSIPAREIGOJIMAI
------+80 straipsnis
---------+80 straipsnis 1.
---------+80 straipsnis 2.
---------+80 straipsnis 3.
------+81 straipsnis
---------+81 straipsnis 1.
---------+81 straipsnis 2.
------+82 straipsnis
---------+82 straipsnis 1.
---------+82 straipsnis 2.
---------+82 straipsnis 3.
---+V SKYRIUS ATASKAITŲ APIE BIRŽOS PREKIŲ IŠVESTINIŲ FINANSINIŲ PRIEMONIŲ POZICIJAS TEIKIMAS
------+83 straipsnis
---------+83 straipsnis 1.
---------+83 straipsnis 2.
---------+83 straipsnis 3.
---------+83 straipsnis 4.
---------+83 straipsnis 5.
---+VI SKYRIUS DUOMENŲ TEIKIMO PASLAUGŲ TEIKĖJŲ DUOMENŲ TEIKIMO PAREIGOS
------+84 straipsnis
---------+84 straipsnis 1.
---------+84 straipsnis 2.
------+85 straipsnis
---------+85 straipsnis 1.
---------+85 straipsnis 2.
------+86 straipsnis
---------+86 straipsnis 1.
---------+86 straipsnis 2.
---------+86 straipsnis 3.
------+87 straipsnis
---------+87 straipsnis 1.
---------+87 straipsnis 2.
---------+87 straipsnis 3.
------+88 straipsnis
---------+88 straipsnis 1.
---------+88 straipsnis 2.
------+89 straipsnis
---------+89 straipsnis 1.
---------+89 straipsnis 2.
---+VII SKYRIUS KOMPETENTINGOS INSTITUCIJOS IR BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
------+90 straipsnis
---------+90 straipsnis 1.
---------+90 straipsnis 2.
---+VIII SKYRIUS BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
------+91 straipsnis Įsigaliojimas ir taikymas
---+I PRIEDAS Duomenų kaupimas
---+II PRIEDAS
---+III PRIEDAS
---+IV PRIEDAS
 English - European Union - Financial Industry - Capital Markets -

KOMISIJOS DELEGUOTASIS REGLAMENTAS (ES) 2017/565 2016 m. balandžio 25 d. kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/65/ES papildoma nuostatomis dėl investicinių įmonių organizacinių reikalavimų bei veiklos sąlygų ir toje direktyvoje apibrėžtų terminų (Tekstas svarbus EEE)

KOMISIJOS DELEGUOTASIS REGLAMENTAS (ES) 2017/565

2016 m. balandžio 25 d.

kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/65/ES papildoma nuostatomis dėl investicinių įmonių organizacinių reikalavimų bei veiklos sąlygų ir toje direktyvoje apibrėžtų terminų

(Tekstas svarbus EEE)

1. Apžvalga

,
I SKYRIUS TAIKYMO SRITIS IR TERMINŲ APIBRĖŽTYS I SKYRIUS TAIKYMO SRITIS IR TERMINŲ APIBRĖŽTYS
II SKYRIUS ORGANIZACINIAI REIKALAVIMAI II SKYRIUS ORGANIZACINIAI REIKALAVIMAI
III SKYRIUS INVESTICINIŲ ĮMONIŲ VEIKLOS SĄLYGOS III SKYRIUS INVESTICINIŲ ĮMONIŲ VEIKLOS SĄLYGOS
IV SKYRIUS PREKYBOS VIETŲ VEIKLOS ĮSIPAREIGOJIMAI IV SKYRIUS PREKYBOS VIETŲ VEIKLOS ĮSIPAREIGOJIMAI
V SKYRIUS ATASKAITŲ APIE BIRŽOS PREKIŲ IŠVESTINIŲ FINANSINIŲ PRIEMONIŲ POZICIJAS TEIKIMAS V SKYRIUS ATASKAITŲ APIE BIRŽOS PREKIŲ IŠVESTINIŲ FINANSINIŲ PRIEMONIŲ POZICIJAS TEIKIMAS
VI SKYRIUS DUOMENŲ TEIKIMO PASLAUGŲ TEIKĖJŲ DUOMENŲ TEIKIMO PAREIGOS VI SKYRIUS DUOMENŲ TEIKIMO PASLAUGŲ TEIKĖJŲ DUOMENŲ TEIKIMO PAREIGOS
VII SKYRIUS KOMPETENTINGOS INSTITUCIJOS IR BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS VII SKYRIUS KOMPETENTINGOS INSTITUCIJOS IR BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
VIII SKYRIUS BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS VIII SKYRIUS BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
I PRIEDAS Duomenų kaupimas

I PRIEDAS

Duomenų kaupimas


Minimalus sąrašas duomenų, kuriuos turi kaupti investicinė įmonė, priklausomai nuo jos veiklos pobūdžio

Pareigos pobūdis

Duomenų tipas

Turinio santrauka

Teisinis pagrindas

Kliento vertinimas

 

Informacija klientams

Turinys, numatytas pagal Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 4 dalį ir šio reglamento 44–51 straipsnius

Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 4 dalis

Šio reglamento 44–51 straipsniai

 

Kliento susitarimai

Duomenys, numatyti pagal Direktyvos 2014/65/ES 25 straipsnio 5 dalį

Direktyvos 2014/65/ES 25 straipsnio 5 dalis

Šio reglamento 58 straipsnis

 

Tinkamumo ir priimtinumo vertinimas

Turinys, numatytas pagal Direktyvos 2014/65/ES 25 straipsnio 2 ir 3 dalis ir šio reglamento 54, 55 ir 60 straipsnius

Direktyvos 2014/65/ES 25 straipsnio 2 ir 3 dalys

Šio reglamento 54, 55 ir 56 straipsniai

Pavedimų tvarkymas

 

Klientų pavedimų tvarkymas. Sujungti sandoriai

Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 67–70 straipsnius

Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 1 dalis ir 28 straipsnio 1 dalis

Šio reglamento 67–70 straipsniai

 

Sandorių savo naudai sujungimas ir išskirstymas

Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 69 straipsnį

Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 1 dalis ir 28 straipsnio 1 dalis

Šio reglamento 69 straipsnis

Klientų pavedimai ir sandoriai

 

Duomenų apie klientų pavedimus arba sprendimą vykdyti sandorį kaupimas

Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 74 straipsnį

Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 6 dalis

Šio reglamento 74 straipsnis

 

Duomenų apie sandorius ir pavedimų vykdymą kaupimas

Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 75 straipsnį

Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 6 dalis

Šio reglamento 75 straipsnis

Ataskaitų teikimas klientams

 

Su klientams teikiamomis paslaugomis susijusi pareiga

Turinys, numatytas pagal šio reglamento 59–63 straipsnius

Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 1 ir 6 dalys ir 25 straipsnio 1 ir 6 dalys

Šio reglamento 59–63 straipsniai

Kliento turto apsauga

 

Investicinės įmonės laikomos kliento finansinės priemonės

Duomenys, numatyti pagal Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 8 dalį ir Komisijos deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 2 straipsnį

Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 8 dalis

Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 2 straipsnis

 

Investicinės įmonės saugomos kliento lėšos

Duomenys, numatyti pagal Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 9 dalį ir Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 2 straipsnį

Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 9 dalis

Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 2 straipsnis

 

Kliento finansinių priemonių panaudojimas

Duomenys, numatyti pagal Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 5 straipsnį

Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 8, 9 ir 10 dalys

Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 5 straipsnis

Ryšiai su klientais

 

Informacija apie išlaidas ir susijusius mokesčius

Turinys, numatytas pagal šio reglamento 50 straipsnį

Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 4 dalies c punktas

Šio reglamento 50 straipsnis

 

Informacija apie investicinę įmonę ir jos paslaugas, finansines priemones ir klientų turto apsaugą

Turinys, numatytas pagal šio reglamento 47, 48 ir 49 straipsnius

Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 4 dalis

Šio reglamento 47, 48 ir 49 straipsniai

 

Informacija klientams

Pranešimų įrašai

Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 3 dalis

Šio reglamento 46 straipsnis

 

Rinkodaros pranešimai (išskyrus žodinius)

Kiekvienas investicinės įmonės paskelbtas rinkodaros pranešimas (išskyrus žodinius), kaip numatyta pagal šio reglamento 44 ir 46 straipsnius

Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 3 dalis

Šio reglamento 44 ir 46 straipsniai

 

Konsultacijos dėl investicijų mažmeniniams klientams

i) Pateiktos konsultacijos dėl investicijų faktas, laikas ir data; ii) rekomenduota finansinė priemonė; iii) klientui pateikta tinkamumo ataskaita

Direktyvos 2014/65/ES 25 straipsnio 6 dalis

Šio reglamento 54 straipsnis

 

Investicinis tyrimas

Kiekvienas investicinės įmonės patvarioje laikmenoje paskelbto investicinio tyrimo punktas

Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 3 dalis

Šio reglamento 36 ir 37 straipsniai

Organizaciniai reikalavimai

 

įmonės veikla ir vidaus organizacija

Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 21 straipsnio 1 dalies f punktą

Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 2–10 dalys

Šio reglamento 21 straipsnio 1 dalies f punktas

 

Atitikties ataskaitos

Kiekviena atitikties ataskaita valdymo organui

Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 2 dalis

Šio reglamento 22 straipsnio 2 dalies c punktas ir 25 straipsnio 2 dalis

 

Duomenys apie interesų konfliktus

Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 35 straipsnį

Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 3 dalis

Šio reglamento 35 straipsnis

 

Paskatos

Informacija, atskleista klientams pagal Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 9 dalį

Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 9 dalis

Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 11, 12 ir 13 straipsniai

 

Rizikos valdymo ataskaitos

Kiekviena rizikos valdymo ataskaita vyresniajai vadovybei

Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 5 dalis

Šio reglamento 23 straipsnio 1 dalies b punktas ir 25 straipsnio 2 dalis

 

Vidaus audito ataskaitos

Kiekviena vidaus audito ataskaita vyresniajai vadovybei

Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 5 dalis

Šio reglamento 24 straipsnis ir 25 straipsnio 2 dalis

 

Duomenys apie skundų nagrinėjimą

Kiekvienas skundas ir skundų nagrinėjimo priemonės, kurių imtasi

Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 2 dalis

Šio reglamento 26 straipsnis

 

Duomenys apie asmeninius sandorius

Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 29 straipsnio 5 dalies c punktą

Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 2 dalis

Šio reglamento 29 straipsnio 5 dalies c punktas

▼B

II PRIEDAS

II PRIEDAS

Išlaidos ir mokesčiai

Nustatytos išlaidos, kurios turėtų sudaryti klientams atskleistinų išlaidų dalį ( 16 )


1 lentelė. Visos išlaidos ir susiję mokesčiai už klientui teikiamą investicinę paslaugą (-as) ir (arba) papildomas paslaugas, kurie sudaro dalį atskleistinos sumos

Atskleistini išlaidų punktai

Pavyzdžiai

Vienkartiniai mokesčiai, susiję su investicinės paslaugos teikimu

Visos išlaidos ir mokesčiai, sumokėti investicinei įmonei investicinės paslaugos (-ų) teikimo pradžioje arba pabaigoje.

Įnešimo mokesčiai, sutarties nutraukimo mokesčiai ir pakeitimo sąnaudos (1).

Nuolatiniai mokesčiai, susiję su investicinės paslaugos teikimu

Visos nuolatinės išlaidos ir mokesčiai, mokami investicinėms įmonėms už jų teikiamas paslaugas klientui.

Valdymo mokesčiai, konsultavimo mokesčiai, depozitoriumo mokesčiai.

Visos išlaidos, susijusios su sandoriais, inicijuotais teikiant investicinę paslaugą

Visos išlaidos ir mokesčiai, susiję su investicinės įmonės ar kitų šalių įvykdytais sandoriais.

Brokerių komisiniai atlygimai (2), fondo valdytojui mokami pardavimo ir išpirkimo mokesčiai, platformos mokesčiai, antkainiai (įtraukti į sandorio kainą), žyminis mokestis, sandorio mokestis ir valiutos keitimo išlaidos.

Visi su papildomomis paslaugomis susiję mokesčiai

Visos išlaidos ir mokesčiai, susiję su papildomomis paslaugomis, kurie nėra įtraukti į pirmiau nurodytas išlaidas.

Tyrimo išlaidos

Saugojimo išlaidos

Papildomos išlaidos

 

Rezultatų mokesčiai
(1)   

Pakeitimo mokesčiai turėtų būti suprantami kaip investuotojų išlaidos (jei jų yra), patirtos vieną investicinę įmonę pakeičiant kita.

(2)   

Brokerių komisiniai atlyginimai turėtų būti suprantami kaip pavedimų vykdymo išlaidos, kurias investicinės įmonės reikalauja padengti.


2 lentelė. Visos su finansine priemone susijusios išlaidos ir susiję mokesčiai, kurie turėtų sudaryti dalį atskleistinos sumos

Atskleistini išlaidų punktai

Pavyzdžiai

Vienkartiniai mokesčiai

Visos išlaidos ir mokesčiai (įtraukti į finansinės priemonės kainą arba papildomai pridedami prie jos) sumokėti produktų tiekėjams investavimo į finansinę priemonę pradžioje arba pabaigoje.

Išankstinis valdymo mokestis, struktūrizavimo mokestis (1), platinimo mokestis.

Nuolatiniai mokesčiai

Visos nuolatinės išlaidos ir mokesčiai, susiję su finansinio produkto valdymu, išskaičiuojami iš finansinės priemonės vertės investavimo į finansinę priemonę laikotarpiu.

Valdymo mokesčiai, paslaugų išlaidos, apsikeitimo mokesčiai, vertybinių popierių skolinimo išlaidos ir mokesčiai, finansavimo išlaidos.

Visos su sandoriais susijusios išlaidos

Visos išlaidos ir mokesčiai, sumokėti įgijus arba pardavus investiciją.

Brokerių komisiniai atlyginimai, fondo mokami pardavimo ir išpirkimo mokesčiai, antkainiai, įtraukti į sandorio kainą, žyminis mokestis, sandorio mokestis ir valiutos keitimo išlaidos.

Papildomos išlaidos

 

Rezultatų mokesčiai
(1)   

Struktūrizavimo mokesčiai turėtų būti suprantami kaip struktūrizuotų investicinių produktų teikėjams mokami mokesčiai už produktų struktūrizavimą. Jie gali apimti platesnį produkto teikėjo teikiamų paslaugų spektrą.
III PRIEDAS

III PRIEDAS

Reikalavimas, kad prekybos vietų operatoriai nedelsdami informuotų savo nacionalinę kompetentingą instituciją

A SKIRSNIS

Ženklai, galintys rodyti rimtus prekybos vietos taisyklių pažeidimus arba tvarką pažeidžiančias prekybos sąlygas arba sistemos sutrikimus, susijusius su finansine priemone

Rimti prekybos vietos taisyklių pažeidimai

1. Rinkos dalyviai pažeidžia prekybos vietos taisykles, kuriomis siekiama apsaugoti rinkos vientisumą, tvarkingą jos veikimą arba svarbius kitų rinkos dalyvių interesus ir

2. Prekybos vieta laiko, kad pažeidimas yra pakankamai sunkus arba turi pakankamai didelį poveikį, kad reikėtų svarstyti drausminę nuobaudą.

Tvarką pažeidžiančios prekybos sąlygos

3. Ilgą laiko tarpą trikdomas kainos nustatymo procesas

4. Prekybos sistemų pajėgumų ribos pasiektos arba viršytos

5. Rinkos formuotojai / likvidumo teikėjai pakartotinai praneša apie neteisingą prekybą arba

6. Esminių priemonių pagal Direktyvos 2014/65/ES 48 straipsnį ir jo įgyvendinimo priemones, sukurtų tam, kad apsaugotų prekybos vietą nuo algoritminės prekybos rizikos, sutrikimas ar gedimas.

Sistemų sutrikimai

7. Be koks didelis rinkos prieigos sistemos sutrikimas arba gedimas, dėl kurio dalyviai netenka galimybės įvesti, patikslinti arba atšaukti savo pavedimų.

8. Bet koks didelis sandorių derinimo sistemos sutrikimas arba gedimas, dėl kurio rinkos dalyviai netenka tikrumo dėl užbaigtų sandorių arba „gyvų“ pavedimų statuso, taip pat negalima gauti prekybai būtinos informacijos (pvz., indekso vertės sklaida, reikalinga prekiaujant tam tikromis to indekso išvestinėmis priemonėmis).

9. Bet koks didelis skaidrumo iki ir po sandorio sudarymo ir kitų atitinkamų duomenų, kuriuos prekybos vietos skelbia pagal Direktyvoje 2014/65/ES ir Reglamente (ES) Nr. 600/2014 nustatytas jų pareigas, platinimo sistemų sutrikimas arba gedimas.

10. Bet koks didelis prekybos vietos sistemų, skirtų rinkos dalyvių prekybos veiklai stebėti ir kontroliuoti sutrikimas arba gedimas ir bet koks didelis sutrikimas arba gedimas kitų tarpusavyje susijusių paslaugų teikėjų, visų pirma pagrindinių sandorio šalių ir centrinių vertybinių popierių depozitoriumų, veiklos srityje, turintis įtakos prekybos sistemai.

B SKIRSNIS

Ženklai, kurie gali rodyti piktnaudžiavimą pagal Reglamentą (ES) Nr. 596/2014

Galimos prekybos vertybiniais popieriais, pasinaudojant viešai neatskleista informacija arba manipuliavimo rinka ženklai

1. Neįprasta sandorių ir (arba) pavedimų prekiauti tam tikra finansine priemone su vienu nariu (dalyviu) arba tarp tam tikrų narių (dalyvių) koncentracija

2. Neįprastas sandorio tarp nedidelio skaičiaus narių (dalyvių) pasikartojimas per tam tikrą laikotarpį

Galimos prekybos vertybiniais popieriais, pasinaudojant viešai neatskleista informacija, ženklai

3. Neįprasta ir reikšminga tam tikrų narių (dalyvių) prekyba arba pavedimų prekiauti įmonės finansinėmis priemonėmis pateikimas prieš paskelbiant svarbius įmonės įvykius arba su įmone susijusią informaciją, galinčią turėti poveikio jos finansinių priemonių kainai; prekybos pavedimai (sandoriai), dėl kurių staiga ir neįprastai pasikeičia pavedimų (sandorių) kiekis ir (arba) kainos prieš viešai paskelbiant informaciją apie atitinkamą finansinę priemonę

4. Ar rinkos narys (dalyvis) pateikia prekybos pavedimus arba įvykdo sandorius prieš tai arba iš karto po to, kai tas narys (dalyvis) arba asmenys, kurie yra viešai žinomi, kaip susiję su tuo nariu (dalyviu), pateikia arba išplatina tyrimą arba rekomendacijas dėl investicijų, kurios tampa viešai prieinamos

Galimo manipuliavimo rinka ženklai

18–23 punktuose aprašyti ženklai yra ypač svarbūs automatizuotoje prekybos aplinkoje.

5. Pateikti prekybos pavedimai ar sudaryti sandoriai, kurie minėtoje prekybos vietoje sudaro reikšmingą tos dienos sandorių, susijusių su atitinkama finansine priemone, kiekio dalį, visų pirma, kai šie veiksmai sąlygoja reikšmingą finansinių priemonių kainos pokytį.

6. Nario (dalyvio), labai suinteresuoto pirkti arba parduoti finansinę priemonę, pateikti prekybos pavedimai ar sudaryti sandoriai, lemiantys reikšmingą finansinės priemonės kainos pokytį prekybos vietoje.

7. Prekybos pavedimai ar sandoriai, kurie pateikti ar sudaryti per trumpą prekybos sesijos laiko tarpą ir kurie lemia kainos pokytį, kurio vėliau nebelieka.

8. Pateikti prekybos pavedimai, kurie pakeičia finansinės priemonės, kuria leista prekiauti reguliuojamoje rinkoje arba kuria prekiaujama prekybos vietoje, geriausio pasiūlymo išraišką ar siūlymo kainas, arba, dar bendriau, pavedimų knygos, kuria gali pasinaudoti rinkos dalyviai, išraišką ir yra pašalinami nespėjus jų įvykdyti.

9. Rinkos nario (dalyvio) sandoriai arba prekybos pavedimai, kuriuos akivaizdžiai galima pagrįsti tik tuo, kad siekiama padidinti arba sumažinti kainą arba vertę, arba padaryti reikšmingą poveikį finansinės priemonės pasiūlai arba paklausai, kai tam tikru prekybos dienos metu artėjama prie atskaitos taško, pvz., atidarymo metu arba prieš uždarymą.

10. Finansinės priemonės pirkimas arba pardavimas, sąmoningai vykdomas prekybos sesijos atskaitos momentu (pavyzdžiui, atidarymo, uždarymo, atsiskaitymo metu) stengiantis padidinti, sumažinti arba išlaikyti tam tikro lygio referencinę kainą (pavyzdžiui, atidarymo kainą, uždarymo kainą, galutinę kainą) – paprastai tai vadinama uždarymo kainos keitimu (angl. „marking the close“).

11. Sandoriai arba prekybos pavedimai, dėl kurių vidutinė svertinė dienos arba prekybos sesijos laikotarpio kaina padidėja arba sumažėja arba gali padidėti arba sumažėti.

12. Sandoriai arba prekybos pavedimai, dėl kurių fiksuojama arba gali būti fiksuojama rinkos kaina, kai finansinės priemonės likvidumo arba pavedimų knygos apimties nepakanka, kad kainą būtų galima nustatyti per sesiją.

13. Sandorio vykdymas keičiant pirkimo ir pardavimo kainas, kai šis pirkimo ir pardavimo kainų skirtumas yra rodiklis, kuriuo remiantis nustatoma kito sandorio kaina toje pat arba kitoje prekybos vietoje.

14. Pavedimų, sudarančių didžiulę prekybos sistemos centrinės pavedimų knygos dalį, teikimas likus kelioms minutėms iki aukciono kainos nustatymo etapo ir tų pavedimų anuliavimas likus kelioms sekundėms iki pavedimų knygos įšaldymo skaičiuojant aukciono kainą, siekiant, kad teorinė atidarymo kaina atrodytų didesnė arba mažesnė negu būtų kitu atveju.

15. Sandorio ar sandorių serijos sudarymas, kai tai parodoma viešoje informacinėje sistemoje, siekiant sudaryti įspūdį, kad vyksta prekyba finansine priemone arba kad kinta jos kaina – paprastai tai vadinama aktyvios prekybos įspūdžio sudarymu (angl. „painting the tape“).

16. Sandoriai, vykdomi dėl to, kad tuo pat arba beveik tuo pat metu ta pati šalis arba skirtingi, tačiau slapta susitarę rinkos nariai (dalyviai) pateikė pirkimo ir pardavimo prekybos pavedimus dėl labai panašaus kiekio ir už labai panašią kainą – paprastai tai vadinama nesąžiningu pavedimų derinimu (angl. „improper matched orders“).

17. Sandoriai arba prekybos pavedimai, dėl kurių apeinamos arba gali būti apeinamos rinkos prekybos apsaugos priemonės (pvz., kiekio ribos, kainų ribos, pirkimo ir pardavimo kainų skirtumo parametrai ir kt.).

18. Prekybos pavedimų ar prekybos pavedimų serijos teikimas, sandorių ar sandorių serijos vykdymas, dėl kurio gali atsirasti arba sustiprėti tendencija, o kiti dalyviai gali būti paskatinti paspartinti ar pratęsti tendenciją siekiant gauti galimybę poziciją uždaryti arba atidaryti palankia kaina – paprastai tai vadinama impulso kūrimu (angl. „momentum ignition“).

19. Daugybės arba didelės apimties prekybos pavedimų, dažnai tarpusavyje nesusijusių, teikimas vienoje pavedimų knygos pusėje, siekiant įvykdyti prekybos sandorį kitoje pavedimų knygos pusėje. Įvykdžius tą sandorį, manipuliaciniai pavedimai pašalinami – paprastai tai vadinama sluoksniavimu ir klaidinimu (angl. „layering and spoofing“).

20. Nedidelės apimties prekybos pavedimų teikimas siekiant išsiaiškinti nematomų pavedimų lygį ir visų pirma įvertinti, kas vyksta neviešoje anoniminės prekybos platformoje (angl. „dark platform“) – paprastai tai vadinama tikrinamaisiais pavedimais (angl. „ping order“).

21. Didelio prekybos pavedimų skaičiaus pateikimas ir (arba) anuliavimas ir (arba) atnaujinimas siekiant sukurti netikrumą kitiems dalyviams, sulėtinti jų veiklos procesą ir (arba) maskuoti savo strategiją – paprastai tokie atvejai vadinami masiniais fiktyviais pavedimais (angl. „quote stuffing“).

22. Skelbimas apie prekybos pavedimus siekiant pritraukti kitus rinkos narius (dalyvius), taikančius tradicinius prekybos būdus („lėtuosius prekiautojus“); vėliau tie pavedimai greitai pataisomi ir nustatomos nebe tokios geros sąlygos, tikintis juos pelningai įvykdyti gaunant „lėtųjų prekiautojų“ prekybos pavedimų srautą – paprastai tokia praktika vadinama dūmų uždanga (angl. „smoking“).

23. Prekybos pavedimų arba prekybos pavedimų serijos vykdymas siekiant sužinoti apie kitų dalyvių pavedimus ir paskui pateikti prekybos pavedimą siekiant pasinaudoti gauta informacija – paprastai tai vadinama duomenų vagyste (angl. „phishing“).

24. Prekybos vietos operatoriaus žiniomis, įvykdyti prekybos pavedimai arba sandoriai rodo, kad per trumpą laiką pozicijos kardinaliai pasikeitė, ir jie sudaro reikšmingą atitinkamos finansinės priemonės dienos sandorių kiekio dalį konkrečioje prekybos vietoje ir gali būti siejami su dideliais finansinės priemonės, kuria leista prekiauti arba prekiaujama prekybos vietoje, kainos pokyčiais.

Rinkos manipuliavimo naudojantis keliais produktais, taip pat ir skirtingose prekybos vietose, ženklai

Prekybos vietos operatorius turėtų ypač atsižvelgti į toliau aprašytus ženklus, kai leista prekiauti arba prekiaujama tiek finansine priemone, tiek susijusiomis finansinėmis priemonėmis, arba kai minėtomis finansinėmis priemonėmis prekiaujama keliose prekybos vietose, kurias valdo tas pats operatorius.

25. Sandoriai arba prekybos pavedimai, dėl kurių finansinės priemonės kaina padidėja, sumažėja arba išlieka nepakitusi arba gali padidėti, sumažėti arba išlikti nepakitusi kelias dienas iki susijusios išvestinės finansinės priemonės arba konvertuojamųjų vertybinių popierių emisijos, neprivalomo išpirkimo arba galiojimo pabaigos.

26. Sandoriai arba prekybos pavedimai, dėl kurių pagrindinės finansinės priemonės kaina išlaikoma arba gali būti išlaikoma mažesnė arba didesnė negu vykdymo kaina, arba kitas elementas (pavyzdžiui, barjeras), kurį naudojant nustatomas susijusios išvestinės finansinės priemonės išmokėjimas galiojimo pabaigos dieną.

27. Sandoriai, dėl kurių pagrindinės finansinės priemonės kaina keičiama arba gali būti keičiama taip, kad viršytų vykdymo kainą arba jos nesiektų, arba kitas elementas (pavyzdžiui, barjeras), kurį naudojant nustatomas susijusios išvestinės finansinės priemonės išmokėjimas galiojimo pabaigos dieną.

28. Sandoriai, dėl kurių pakeičiama arba gali būti pakeičiama finansinės priemonės galutinė kaina, kai ši kaina naudojama kaip referencinis arba lemiamas dydis, visų pirma apskaičiuojant maržos reikalavimus.

29. Nario (dalyvio), labai suinteresuoto pirkti arba parduoti finansinę priemonę, pateikti prekybos pavedimai ar sudaryti sandoriai, lemiantys reikšmingą susijusios finansinės priemonės arba pagrindinio turto, kuriais leista prekiauti prekybos vietoje, kainos pokytį.

30. Prekyba arba prekybos pavedimų vienoje prekybos vietoje arba ne prekybos vietoje teikimas (įskaitant informacinių panešimų apie susidomėjimą teikimą) siekiant netinkamai paveikti susijusios finansinės priemonės kainą kitoje arba toje pačioje prekybos vietoje arba ne prekybos vietoje – paprastai tai vadinama manipuliavimu naudojantis keliais produktais (angl. „cross-product manipulation“) (prekyba viena finansine priemone siekiant netinkamai nustatyti susijusios finansinės priemonės kainą kitoje arba toje pačioje prekybos vietoje arba ne prekybos vietoje).

31. Galimybė rinktis tarp finansinės priemonės ir kitos susijusios finansinės priemonės darant poveikį vienos iš finansinių priemonių referencinei kainai gali būti sukuriama arba sustiprinama skirtingomis finansinėmis priemonėmis (tokiomis kaip teisės (akcijos), grynųjų pinigų rinkos (išvestinių finansinių priemonių rinkos), varantai (akcijos), …). Teisių emisijų atveju to galima pasiekti darant įtaką teisių (teorinei) atidarymo arba (teorinei) uždarymo kainai.
IV PRIEDAS

IV PRIEDAS

1 SKIRSNIS

Duomenų apie klientų pavedimus ir sprendimą vykdyti sandorį kaupimas

1. Kliento vardas ir pavardė ar pavadinimas

2. Bet kurio susijusio asmens, veikiančio kliento vardu, vardas ir pavardė arba pavadinimas

3. Pavadinimas, žymintis prekiautoją (prekiautojo ID), kuris investicinėje įmonėje yra atsakingas už investicinius sprendimus

4. Pavadinimas, žymintis algoritmą (algo ID), kuris investicinėje įmonėje yra atsakingas už investicinius sprendimus

5. Pirkimo (pardavimo) rodiklis

6. Priemonės identifikavimas

7. Vieneto kaina ir kainos žymėjimas

8. Kaina

9. Kainos daugiklis

10. 1 valiuta

11. 2 valiuta

12. Pradinis kiekis ir kiekio žymėjimas

13. Galiojimo laikotarpis

14. Pavedimo tipas

15. Bet kokia kita informacija, sąlygos ir konkretūs kliento nurodymai

16. Pavedimo gavimo data ir tikslus laikas arba sprendimo prekiauti priėmimo data ir tikslus laikas. Tikslus laikas turi būti nustatomas, taikant metodiką, numatytą laikantis laikrodžių sinchronizavimo standartų pagal Direktyvos 2014/65/ES 50 straipsnio 2 dalį.

2 SKIRSNIS

Duomenų apie sandorius ir pavedimų vykdymą kaupimas

1. Kliento vardas ir pavardė arba pavadinimas

2. Bet kokio kliento vardu veikiančio atitinkamo asmens vardas ir pavardė ir pavadinimas;

3. Pavadinimas, žymintis prekiautoją (prekiautojo ID), kuris investicinėje įmonėje yra atsakingas už investicinius sprendimus

4. Pavadinimas, žymintis algoritmą (algo ID), kuris investicinėje įmonėje yra atsakingas už investicinius sprendimus

5. Sandorio registracijos numeris

6. Pavedimą identifikuojantis pavadinimas (pavedimo ID)

7. Pavedimo identifikavimo kodas, kurį priskyrė prekybos vieta, gavusi pavedimą

8. Kiekvienos agreguotų klientų pavedimų grupės (kuri vėliau bus pateikta kaip vienas pavedimų paketas konkrečioje prekybos vietoje) unikalus identifikavimas. Šis identifikavimas turėtų būti žymimas „aggregated_X“, kur X reiškia klientų, kurių pavedimai buvo sudėti, skaičių.

9. Prekybos vietos, kuriai pateiktas pavedimas, segmento rinkos identifikavimo kodas

10. Asmens, kuriam buvo perduotas pavedimas, vardas ir pavardė arba pavadinimas;

11. Pirkėją ir pardavėją identifikuojantis pavadinimas

12. Prekybos pajėgumai

13. Pavadinimas, žymintis prekiautoją (prekiautojo ID), kuris yra atsakingas už pavedimo vykdymą

14. Pavadinimas, žymintis algoritmą (algo ID), kuris yra atsakingas už pavedimo vykdymą

15. Pirkimo (pardavimo) rodiklis

16. Priemonės identifikavimas

17. Galutinė pagrindinė priemonė

18. Pasirinkimo parduoti (pirkti) sandorio identifikavimas

19. Vykdymo kaina

20. Išankstinis mokėjimas

21. Vykdymo rūšis

22. Pasirinkimo sandorio stilius

23. Išpirkimo data

24. Vieneto kaina ir kainos žymėjimas

25. Kaina

26. Kainos daugiklis

27. 1 valiuta

28. 2 valiuta

29. Likęs kiekis

30. Modifikuotas kiekis

31. Įvykdytas kiekis

32. Prekybos pavedimo arba sprendimo pateikimo data ir tikslus laikas. Tikslus laikas turi būti nustatomas, taikant metodiką, numatytą laikantis laikrodžių sinchronizavimo standartų pagal Direktyvos 2014/65/ES 50 straipsnio 2 dalį.

33. prekybos vietai perduoto arba iš jos gauto pranešimo, susijusio su įvykiais, turinčiais poveikio pavedimui, data ir tikslus laikas Tikslus laikas nustatomas taikant metodiką, numatytą pagal Komisijos deleguotąjį reglamentą (ES) 2017/574 ( 17 ).

34. kitai investicinei įmonei perduoto arba iš jos gauto pranešimo, susijusio su įvykiais, turinčiais poveikio pavedimui, data ir tikslus laikas Tikslus laikas turi būti nustatomas, taikant metodiką, numatytą laikantis laikrodžių sinchronizavimo standartų pagal Direktyvos 2014/65/ES 50 straipsnio 2 dalį.

35. Bet koks prekybos vietai perduotas arba iš jos gautas pranešimas, susijęs su investicinės įmonės pateiktais pavedimais.

36. Bet kokia kitai investicinei įmonei perduoda arba iš jos gauta kita informacija ir sąlygos, susijusios su pavedimu.

37. Kiekvieno pateikto pavedimo sekos, siekiant parodyti kiekvieno jam poveikio turinčio įvykio, įskaitant (bet neapsiribojant) pakeitimus, anuliavimo atvejus ir vykdymą, chronologiją.

38. Skolintų vertybinių popierių pardavimo žyma

39. Išimties pagal Reglamentą dėl skolintų vertybinių popierių pardavimo žyma

40. Atsisakymo žyma

( 1 ) 2011 m. birželio 8 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2011/61/ES dėl alternatyvaus investavimo fondų valdytojų, kuria iš dalies keičiami direktyvos 2003/41/EB ir 2009/65/EB bei reglamentai (EB) Nr. 1060/2009 ir (ES) Nr. 1095/2010 (OL L 174, 2011 7 1, p. 1).

( 2 ) 2015 m. lapkričio 25 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2015/2365 dėl vertybinių popierių įsigijimo finansavimo sandorių ir pakartotinio naudojimo skaidrumo ir kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 648/2012 (OL L 337, 2015 12 23, p. 1).

( 3 ) 2020 m. birželio 18 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2020/852 dėl sistemos tvariam investavimui palengvinti sukūrimo, kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) 2019/2088 (OL L 198, 2020 6 22, p. 13).

( 4 ) 2019 m. lapkričio 27 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2019/2088 dėl su tvarumu susijusios informacijos atskleidimo finansinių paslaugų sektoriuje (OL L 317, 2019 12 9, p. 1).

( 5 ) 2009 m. liepos 13 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2009/72/EB dėl elektros energijos vidaus rinkos bendrųjų taisyklių, panaikinanti Direktyvą 2003/54/EB (OL L 211, 2009 8 14, p. 55).

( 6 ) 2004 m. balandžio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2004/39/EB dėl finansinių priemonių rinkų, iš dalies keičianti Tarybos direktyvas 85/611/EEB, 93/6/EEB ir Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2000/12/EB bei panaikinanti Tarybos direktyvą 93/22/EEB (OL L 145, 2004 4 30, p. 1).

( 7 ) 2003 m. spalio 13 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2003/87/EB, nustatanti šiltnamio efektą sukeliančių dujų emisijos leidimų sistemą Bendrijoje ir iš dalies keičianti Tarybos direktyvą 96/61/EB (OL L 275, 2003 10 25, p. 32).

( 8 ) 2012 m. liepos 4 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 648/2012 dėl ne biržos išvestinių finansinių priemonių, pagrindinių sandorio šalių ir sandorių duomenų saugyklų (OL L 201, 2012 7 27, p. 1).

( 9 ) 2013 m. gegužės 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2013/11/ES dėl alternatyvaus vartotojų ginčų sprendimo, kuria iš dalies keičiami Reglamentas (EB) Nr. 2006/2004 ir Direktyva 2009/22/EB (Direktyva dėl vartotojų AGS) (OL L 165, 2013 6 18, p. 63).

( 10 ) 2013 m. birželio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 575/2013 dėl prudencinių reikalavimų kredito įstaigoms ir investicinėms įmonėms ir kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 648/2012 (OL L 176, 2013 6 27, p. 1).

( 11 ) 2013 m. birželio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2013/36/ES dėl galimybės verstis kredito įstaigų veikla ir dėl riziką ribojančios kredito įstaigų ir investicinių įmonių priežiūros, kuria iš dalies keičiama Direktyva 2002/87/EB ir panaikinamos direktyvos 2006/48/EB bei 2006/49/EB (OL L 176, 2013 6 27, p. 338).

( 12 ) 2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/59/ES, kuria nustatoma kredito įstaigų ir investicinių įmonių gaivinimo ir pertvarkymo sistema ir iš dalies keičiamos Tarybos direktyva 82/891/EEB, direktyvos 2001/24/EB, 2002/47/EB, 2004/25/EB, 2005/56/EB, 2007/36/EB, 2011/35/ES, 2012/30/ES bei 2013/36/ES ir Europos Parlamento ir Tarybos reglamentai (ES) Nr. 1093/2010 bei (ES) Nr. 648/2012 (OL L 173, 2014 6 12, p. 190).

( 13 ) 2014 m. balandžio 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/49/ES dėl indėlių garantijų sistemų (OL L 173, 2014 6 12, p. 149).

( 14 ) 2000 m. kovo 20 d. Europos Parlamento ir tarybos direktyva 2000/12/EB dėl kredito įstaigų veiklos pradėjimo ir vykdymo (OL L 126, 2000 5 26, p. 1).

( 15 ) 2016 m. birželio 2 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2017/572, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 600/2014 papildomas techniniais reguliavimo standartais, patikslinančiais teiktinus duomenis, buvusius prieš sudarant ir sudarius sandorį, bei duomenų išskaidymo lygį (žr. šio Oficialiojo leidinio p. 142).

( 16 ) Reikia pažymėti, kad kai kurie išlaidų punktai pateikiami abejose lentelėse, tačiau vienas kito nedubliuoja, nes jose nurodomos atitinkamai produkto išlaidos ir paslaugos išlaidos. Pavyzdžiai yra valdymo mokesčiai (1 lentelėje tai yra valdymo mokesčiai, mokami investicinei įmonei, teikiančiai portfelio valdymo paslaugą savo klientams, o 2 lentelėje tai yra valdymo mokesčiai, kuriuos investicinio fondo valdytojas ima iš investuotojo) ir brokerių komisiniai atlyginimai (1 lentelėje tai yra investicinės įmonės mokami komisiniai atlyginimai, kai prekiaujama jos klientų vardu, 2 lentelėje tai yra investicinių fondų mokami komisiniai atlyginimai, kai prekiaujama fondo vardu).

( 17 ) 2016 m. birželio 7 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2017/574, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/65/ES papildoma verslo laikrodžių tikslumo lygio techniniais reguliavimo standartais (žr. šio Oficialiojo leidinio p. 148).

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • Builddate: 02.08.2022 00:00:00 -Doknr: CELEX:32017R0565
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.