+SECTION 1 Organisation
---+21 straipsnis
------+21 straipsnis 1.
------+21 straipsnis 2.
------+21 straipsnis 3.
------+21 straipsnis 4.
------+21 straipsnis 5.
---+22 straipsnis
------+22 straipsnis 1.
------+22 straipsnis 2.
------+22 straipsnis 3.
------+22 straipsnis 4.
---+23 straipsnis
------+23 straipsnis 1.
------+23 straipsnis 2.
---+24 straipsnis
---+25 straipsnis
------+25 straipsnis 1.
------+25 straipsnis 2.
------+25 straipsnis 3.
------+25 straipsnis 4.
---+26 straipsnis
------+26 straipsnis 1.
------+26 straipsnis 2.
------+26 straipsnis 3.
------+26 straipsnis 4.
------+26 straipsnis 5.
------+26 straipsnis 6.
------+26 straipsnis 7.
---+27 straipsnis
------+27 straipsnis 1.
------+27 straipsnis 2.
------+27 straipsnis 3.
------+27 straipsnis 4.
---+28 straipsnis
---+29 straipsnis
------+29 straipsnis 1.
------+29 straipsnis 2.
------+29 straipsnis 3.
------+29 straipsnis 4.
------+29 straipsnis 5.
------+29 straipsnis 6.

SECTION 1 Organisation

SECTION 1 Organisation

1. Apžvalga

,
21 straipsnis

Bendrieji organizaciniai reikalavimai

(Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 2–10 dalys)
22 straipsnis

Atitikties užtikrinimas

(Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 2 dalis)
23 straipsnis

Rizikos valdymas

(Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 5 dalis)
24 straipsnis

24 straipsnis

Vidaus auditas

(Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 5 dalis)

Investicinės įmonės, kai tinka ir kai tai proporcinga atsižvelgiant į jų veiklos pobūdį, apimtį bei sudėtingumą ir į vykdant tą veiklą teikiamų investicinių paslaugų ir vykdomos investicinės veiklos pobūdį bei įvairovę, sukuria ir palaiko vidaus audito funkciją, kuri yra atskirta ir nepriklausoma nuo kitų investicinės įmonės funkcijų ir veiklos ir kurią atliekantys asmenys vykdo šias pareigas:

a) 

parengia, įgyvendina ir taiko audito planą investicinės įmonės sistemų, vidaus kontrolės mechanizmų ir susitarimų tinkamumui ir veiksmingumui patikrinti ir įvertinti;

b) 

teikia rekomendacijas, atsižvelgiant į darbo, atlikto pagal a punktą, rezultatus, ir tikrina, kaip laikomasi tų rekomendacijų;

c) 

teikia su vidaus audito klausimais susijusią informaciją pagal 25 straipsnio 2 dalį.
25 straipsnis

Vyresniosios vadovybės atsakomybė

(Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 2 dalis)
26 straipsnis

Skundų nagrinėjimas

(Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 2 dalis)
27 straipsnis

Atlyginimų politika ir praktika

(Direktyvos 2014/65/ES 16, 23 ir 24 straipsniai)
28 straipsnis

28 straipsnis

Asmeninių sandorių aprėptis

(Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 2 dalis)

Taikant 29 ir 37 straipsnius, asmeninis sandoris yra prekybos finansine priemone sandoris, kurį įvykdo atitinkamas asmuo arba kuris įvykdomas jo vardu, jeigu laikomasi bent vieno iš šių kriterijų:

a) 

atitinkamo asmens veikla nesusijusi su veikla, kurią jis vykdo pagal savo profesinius įgaliojimus;

b) 

sandoris vykdomas bet kurio iš šių asmenų naudai:

i) 

atitinkamo asmens;

ii) 

bet kurio asmens, su kuriuo jį sieja giminystės ryšiai arba su kuriuo jį sieja glaudūs ryšiai;

iii) 

asmens, kurio atžvilgiu atitinkamas asmuo turi tiesioginių arba netiesioginių reikšmingų interesų dėl sandorio rezultato, išskyrus mokestį ar komisinį atlyginimą už sandorio įvykdymą.
29 straipsnis

Asmeniniai sandoriai

(Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 2 dalis)

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • Builddate: 02.08.2022 00:00:00 -Doknr: CELEX:32017R0565
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.