+SECTION 3 Conflicts of interest
---+33 straipsnis
---+34 straipsnis
------+34 straipsnis 1.
------+34 straipsnis 2.
------+34 straipsnis 3.
------+34 straipsnis 4.
------+34 straipsnis 5.
---+35 straipsnis
---+36 straipsnis
------+36 straipsnis 1.
------+36 straipsnis 2.
---+37 straipsnis
------+37 straipsnis 1.
------+37 straipsnis 2.
------+37 straipsnis 3.
---+38 straipsnis
------+38 straipsnis 1.
------+38 straipsnis 2.
------+38 straipsnis 3.
---+39 straipsnis
------+39 straipsnis 1.
------+39 straipsnis 2.
---+40 straipsnis
------+40 straipsnis 1.
------+40 straipsnis 2.
------+40 straipsnis 3.
------+40 straipsnis 4.
------+40 straipsnis 5.
---+41 straipsnis
------+41 straipsnis 1.
------+41 straipsnis 2.
------+41 straipsnis 3.
------+41 straipsnis 4.
---+42 straipsnis
------+42 straipsnis 1.
------+42 straipsnis 2.
------+42 straipsnis 3.
---+43 straipsnis

SECTION 3 Conflicts of interest

1. Apžvalga

Pavadinimas	Reguliavimas
33 straipsnis	33 straipsnis Klientui galintys pakenkti interesų konfliktai (Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 3 dalis ir 23 straipsnis) Siekdamos nustatyti interesų konfliktų, kurių kyla teikiant investicines ir papildomas paslaugas arba jų derinį ir kurių egzistavimas gali pakenkti kliento interesams ir, be kita ko, jo tvarumo prioritetams, rūšis, investicinės įmonės, taikydamos minimalius kriterijus, atsižvelgia į tai, ar investicinė įmonė arba atitinkamas asmuo ar asmuo, tiesiogiai arba netiesiogiai susijęs su įmone kontrolės ryšiais, yra atsidūręs vienoje iš toliau nurodytų situacijų, susidariusių dėl investicinių ar papildomų paslaugų teikimo, investicinės veiklos ar dėl kitų priežasčių: a) tikėtina, kad įmonė arba tas asmuo turės finansinės naudos arba išvengs finansinio nuostolio kliento sąskaita; b) įmonė arba tas asmuo yra suinteresuoti klientui teikiamos paslaugos arba kliento vardu vykdomo sandorio rezultatu kitaip, negu tuo rezultatu yra suinteresuotas klientas; c) įmonė arba tas asmuo yra finansiškai arba kitaip skatinami teikti pirmenybę kito kliento arba klientų grupės interesams, o ne kliento interesams; d) įmonė arba tas asmuo vykdo tokią pačią veiklą kaip klientas; e) įmonė arba tas asmuo iš asmens, kuris nėra klientas, už klientui teikiamas paslaugas, be standartinio komisinio arba mokesčio už tą paslaugą, gauna arba gaus paskatą pinigais, nepinigine nauda arba paslaugomis. ▼B
34 straipsnis	Interesų konfliktų politika (Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 3 dalis ir 23 straipsnis)
35 straipsnis	35 straipsnis Duomenys apie paslaugas arba veiklą, sukeliančias žalingą interesų konfliktą (Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 6 dalis) Investicinės įmonės saugo ir reguliariai atnaujina informaciją apie investicinių arba papildomų paslaugų arba investicinės veiklos, kurią vykdo pati įmonė arba kuri vykdoma tos įmonės vardu, rūšis, dėl kurių kilo arba, nuolatinių paslaugų arba veiklos atveju, gali kilti interesų konfliktas, galintis sukelti grėsmę, jog bus padaryta žala vieno arba kelių klientų interesams. Vyresnioji vadovybė dažnai ir ne rečiau kaip kartą per metus gauna rašytines ataskaitas apie šiame straipsnyje nurodytas situacijas.
36 straipsnis	Investiciniai tyrimai ir rinkodaros pranešimai (Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 3 dalis)
37 straipsnis	Papildomi organizaciniai reikalavimai, susiję su investiciniais tyrimais arba rinkodaros pranešimais (Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 3 dalis)
38 straipsnis	Papildomi bendrieji reikalavimai, susiję su finansinių priemonių pasirašymu arba platinimu (Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 3 dalis, 23 ir 24 straipsniai)
39 straipsnis	Papildomi reikalavimai, susiję su finansinių priemonių emisijos siūlymų kainos nustatymu (Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 3 dalis, 23 ir 24 straipsniai)
40 straipsnis	Papildomi reikalavimai, susiję su platinimu (Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 3 dalis, 23 ir 24 straipsniai)
41 straipsnis	Papildomi reikalavimai, susiję su konsultavimu, paskirstymu ir savo finansinių priemonių siūlymu (Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 3 dalis, 23 ir 24 straipsniai)
42 straipsnis	Papildomi reikalavimai, susiję su skolinimu arba kreditų teikimu pasirašant finansines priemones (Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 3 dalis, 23 ir 24 straipsniai)
43 straipsnis	43 straipsnis Duomenų, susijusių su finansinių priemonių pasirašymu arba platinimu, kaupimas (Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 3 dalis, 23 ir 24 straipsniai) Investicinės įmonės kaupia duomenis apie iš klientų gautų nurodymų turinį ir laiką. Kaupiami duomenys apie visus kiekvienos operacijos paskirstymo sprendimus, kad būtų galima užtikrinti visą audito seką tarp kliento sąskaitose užregistruoto judėjimo ir investicinės įmonės gautų nurodymų. Visų pirma aiškiai pagrindžiamas ir užregistruojamas galutinis paskirstymas kiekvienam klientui investuotojui. Visa pagrindinių finansinių priemonių pasirašymo ir platinimo proceso etapų audito seka paprašius pateikiama kompetentingoms institucijoms.

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai
Šaltinis	Reikalavimas

3. Susiję standartai

Standartai
Šaltinis	Reikalavimas

Builddate: 02.08.2022 00:00:00 -Doknr: CELEX:32017R0565
EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.