|
Pareigos pobūdis
|
Duomenų tipas
|
Turinio santrauka
|
Teisinis pagrindas
|
|
Kliento vertinimas
|
|
|
Informacija klientams
|
Turinys, numatytas pagal Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 4 dalį ir šio reglamento 44–51 straipsnius
|
Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 4 dalis
Šio reglamento 44–51 straipsniai
|
|
|
Kliento susitarimai
|
Duomenys, numatyti pagal Direktyvos 2014/65/ES 25 straipsnio 5 dalį
|
Direktyvos 2014/65/ES 25 straipsnio 5 dalis
Šio reglamento 58 straipsnis
|
|
|
Tinkamumo ir priimtinumo vertinimas
|
Turinys, numatytas pagal Direktyvos 2014/65/ES 25 straipsnio 2 ir 3 dalis ir šio reglamento 54, 55 ir 60 straipsnius
|
Direktyvos 2014/65/ES 25 straipsnio 2 ir 3 dalys
Šio reglamento 54, 55 ir 56 straipsniai
|
|
Pavedimų tvarkymas
|
|
|
Klientų pavedimų tvarkymas. Sujungti sandoriai
|
Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 67–70 straipsnius
|
Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 1 dalis ir 28 straipsnio 1 dalis
Šio reglamento 67–70 straipsniai
|
|
|
Sandorių savo naudai sujungimas ir išskirstymas
|
Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 69 straipsnį
|
Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 1 dalis ir 28 straipsnio 1 dalis
Šio reglamento 69 straipsnis
|
|
Klientų pavedimai ir sandoriai
|
|
|
Duomenų apie klientų pavedimus arba sprendimą vykdyti sandorį kaupimas
|
Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 74 straipsnį
|
Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 6 dalis
Šio reglamento 74 straipsnis
|
|
|
Duomenų apie sandorius ir pavedimų vykdymą kaupimas
|
Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 75 straipsnį
|
Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 6 dalis
Šio reglamento 75 straipsnis
|
|
Ataskaitų teikimas klientams
|
|
|
Su klientams teikiamomis paslaugomis susijusi pareiga
|
Turinys, numatytas pagal šio reglamento 59–63 straipsnius
|
Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 1 ir 6 dalys ir 25 straipsnio 1 ir 6 dalys
Šio reglamento 59–63 straipsniai
|
|
Kliento turto apsauga
|
|
|
Investicinės įmonės laikomos kliento finansinės priemonės
|
Duomenys, numatyti pagal Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 8 dalį ir Komisijos deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 2 straipsnį
|
Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 8 dalis
Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 2 straipsnis
|
|
|
Investicinės įmonės saugomos kliento lėšos
|
Duomenys, numatyti pagal Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 9 dalį ir Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 2 straipsnį
|
Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 9 dalis
Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 2 straipsnis
|
|
|
Kliento finansinių priemonių panaudojimas
|
Duomenys, numatyti pagal Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 5 straipsnį
|
Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 8, 9 ir 10 dalys
Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 5 straipsnis
|
|
Ryšiai su klientais
|
|
|
Informacija apie išlaidas ir susijusius mokesčius
|
Turinys, numatytas pagal šio reglamento 50 straipsnį
|
Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 4 dalies c punktas
Šio reglamento 50 straipsnis
|
|
|
Informacija apie investicinę įmonę ir jos paslaugas, finansines priemones ir klientų turto apsaugą
|
Turinys, numatytas pagal šio reglamento 47, 48 ir 49 straipsnius
|
Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 4 dalis
Šio reglamento 47, 48 ir 49 straipsniai
|
|
|
Informacija klientams
|
Pranešimų įrašai
|
Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 3 dalis
Šio reglamento 46 straipsnis
|
|
|
Rinkodaros pranešimai (išskyrus žodinius)
|
Kiekvienas investicinės įmonės paskelbtas rinkodaros pranešimas (išskyrus žodinius), kaip numatyta pagal šio reglamento 44 ir 46 straipsnius
|
Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 3 dalis
Šio reglamento 44 ir 46 straipsniai
|
|
|
Konsultacijos dėl investicijų mažmeniniams klientams
|
i) Pateiktos konsultacijos dėl investicijų faktas, laikas ir data; ii) rekomenduota finansinė priemonė; iii) klientui pateikta tinkamumo ataskaita
|
Direktyvos 2014/65/ES 25 straipsnio 6 dalis
Šio reglamento 54 straipsnis
|
|
|
Investicinis tyrimas
|
Kiekvienas investicinės įmonės patvarioje laikmenoje paskelbto investicinio tyrimo punktas
|
Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 3 dalis
Šio reglamento 36 ir 37 straipsniai
|
|
Organizaciniai reikalavimai
|
|
|
įmonės veikla ir vidaus organizacija
|
Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 21 straipsnio 1 dalies f punktą
|
Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 2–10 dalys
Šio reglamento 21 straipsnio 1 dalies f punktas
|
|
|
Atitikties ataskaitos
|
Kiekviena atitikties ataskaita valdymo organui
|
Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 2 dalis
Šio reglamento 22 straipsnio 2 dalies c punktas ir 25 straipsnio 2 dalis
|
|
|
Duomenys apie interesų konfliktus
|
Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 35 straipsnį
|
Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 3 dalis
Šio reglamento 35 straipsnis
|
|
|
Paskatos
|
Informacija, atskleista klientams pagal Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 9 dalį
|
Direktyvos 2014/65/ES 24 straipsnio 9 dalis
Deleguotosios direktyvos (ES) 2017/593 11, 12 ir 13 straipsniai
|
|
|
Rizikos valdymo ataskaitos
|
Kiekviena rizikos valdymo ataskaita vyresniajai vadovybei
|
Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 5 dalis
Šio reglamento 23 straipsnio 1 dalies b punktas ir 25 straipsnio 2 dalis
|
|
|
Vidaus audito ataskaitos
|
Kiekviena vidaus audito ataskaita vyresniajai vadovybei
|
Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 5 dalis
Šio reglamento 24 straipsnis ir 25 straipsnio 2 dalis
|
|
|
Duomenys apie skundų nagrinėjimą
|
Kiekvienas skundas ir skundų nagrinėjimo priemonės, kurių imtasi
|
Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 2 dalis
Šio reglamento 26 straipsnis
|
|
|
Duomenys apie asmeninius sandorius
|
Duomenys, numatyti pagal šio reglamento 29 straipsnio 5 dalies c punktą
|
Direktyvos 2014/65/ES 16 straipsnio 2 dalis
Šio reglamento 29 straipsnio 5 dalies c punktas
|