7.7 Oplysninger om likviditetsberedskabsplanen

Hvad tilrettelæggelsen af likviditetsberedskabsplanen angår, bør de kompetente myndigheder sikre, at de modtager følgende fra institutterne:

• a. en beskrivelse af ansvarsfordelingen med hensyn til udformning, overvågning og gennemførelse af likviditetsberedskabsplanen
• b. en beskrivelse af strategierne for håndtering af likviditetsmangel i nødsituationer
• c. en beskrivelse af redskaber til at overvåge markedsvilkårene, som giver institutterne mulighed for hurtigt at fastslå, om eskalering og/eller gennemførelse af foranstaltninger er nødvendigt
• d. en beskrivelse af afprøvningen af beredskabsplanen i relevant omfang, hvis disse er tilgængelige (f.eks. eksempler på salg af nye typer aktiver, sikkerhedsstillelse over for centralbanker osv.).

7.7.2 Operationel dokumentation

Hvad gennemførelsen af likviditetsberedskabsplaner angår, bør de kompetente myndigheder sikre, at de modtager følgende fra institutterne:

• a. den aktuelle likviditetsberedskabsplan
• b. oplysninger om eventuelle ledelsesforanstaltninger, herunder en vurdering af deres gennemførlighed og likviditetsskabende kapacitet i forskellige stress-scenarier
• c. ledelsens syn på de konsekvenser, som alle likviditetsrelaterede offentliggørelser fra instituttets side har for gennemførligheden og rettidigheden af de ledelsesforanstaltninger, der er medtaget i likviditetsberedskabsplanen
• d. en nylig analyse af afprøvningen af beredskabsplanen, herunder konklusionerne om gennemførligheden af de ledelsesforanstaltninger, der er medtaget i likviditetsberedskabsplanen
• e. en beskrivelse af instituttets interne vurdering af virkningen af at gennemføre de ledelsesforanstaltninger, der er medtaget i likviditetsberedskabsplanen, f.eks. på den adgang, instituttet har til relevante markeder og på den overordnede stabilitet i instituttets finansieringsprofil på kort sigt og på længere sigt.