7.7 Tiedot likviditeettiä koskevasta varautumissuunnitelmasta

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi varmistaa saavansa laitoksilta seuraavat tiedot likviditeettiä koskevan varautumissuunnittelun rakenteesta:

• a. kuvaus vastuunjaosta likviditeettiä koskevan varautumissuunnitelman laadinnassa, seurannassa ja toteutuksessa;
• b. kuvaus strategioista, joilla likviditeettivajeet korjataan hätätilanteissa;
• c. kuvaus markkinatilanteen seurantatyökaluista, jonka avulla laitos voi määrittää ripeästi, onko toimenpiteideneskalointi ja/tai toteuttaminen aiheellista;
• d. kuvaus mahdollisista testausmenettelyistä (kuten esimerkit uudentyyppisten varojen myynnistä, vakuuden asettamista keskuspankille jne.).

7.7.2 Toimenpiteiden dokumentointi

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi varmistaa saavansa laitoksilta seuraavat tiedot likviditeettiä koskevien varautumissuunnitelmien toteuttamisesta:

• a. likviditeettiä koskeva nykyinen varautumissuunnitelma;
• b. tiedot mahdollisista johdon toimista sekä arvio niiden toteutettavuudesta ja siitä, miten niillä voidaan luoda likviditeettiä eri stressiskenaarioissa;
• c. johdon näkemys siitä, miten kaikkien likviditeettiin liittyvien tietojen julkistaminen vaikuttaa likviditeettiä koskevaan varautumissuunnitelmaan sisältyvien johdon toimien toteutettavuuteen ja oikea-aikaisuuteen;
• d. tuore selvitys testauksesta sekä päätelmät likviditeettiä koskevaan varautumissuunnitelmaan sisältyvien johdon toimien toteutettavuudesta;
• e. kuvaus siitä, mikä on laitoksen sisäinen näkemys likviditeettiä koskevaan varautumissuunnitelmaan sisältyvien johdon toimien toteuttamisen vaikutuksesta esimerkiksi laitoksen pääsyyn relevanteille markkinoille ja sen rahoitusprofiilin yleiseen vakauteen lyhyellä ja pitkällä aikavälillä.