61. Risiko- og nomineringsudvalgene bør som minimum: a. have adgang til alle relevante oplysninger …

Risiko- og nomineringsudvalgene bør som minimum:

• a. have adgang til alle relevante oplysninger og data, der er nødvendige for at varetage deres rolle, herunder oplysninger og data fra relevante stabs- og kontrolfunktioner (f.eks. i henseende til retlige anliggender, økonomi, menneskelige ressourcer, IT, intern revision, risiko, compliance, herunder oplysninger om efterkommelse af procedurer for AML/CTF og aggregerede oplysninger om indberetninger af mistænkelige transaktioner og ML/TF-risikofaktorer
• b. modtage regelmæssige rapporter, ad hoc-oplysninger, meddelelser og udtalelser fra ledere af interne kontrolfunktioner vedrørende instituttets nuværende risikoprofil, dets risikokultur og risikogrænser samt om eventuelle væsentlige overtrædelser¹⁸ , der måtte have fundet sted, med detaljerede oplysninger om og anbefalinger til korrigerende foranstaltninger, der er truffet, skal træffes eller er foreslået med henblik på at afhjælpe dem, regelmæssigt gennemgå og træffe beslutning om indholdet, formatet og hyppigheden af de oplysninger om risici, der skal indberettes til dem, og
• c. når det er nødvendigt, sikre passende inddragelse af de interne kontrolfunktioner og andre relevante funktioner (menneskelige ressourcer, retlige anliggender, økonomi) inden for deres respektive ekspertiseområder og/eller søge ekstern ekspertrådgivning.

¹⁸ Med hensyn til alvorlige overtrædelser på AML/TF-området. Der henvises også til de retningslinjer, der skal udstedes i henhold til artikel 117, stk. 6, i direktiv 2013/36/EU, hvori det præciseres, hvordan samarbejdet og informationsudvekslingen mellem de myndigheder, der er omhandlet i stk. 5 i denne artikel, skal foregå, navnlig i forbindelse med grænseoverskridende koncerner og i forbindelse med identifikation af grove overtrædelser af reglerne om bekæmpelse af hvidvaskning af penge.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/