172. Med forbehold af gennemførelsen af direktiv (EU) 2015/849 i national lovgivning bør …

Med forbehold af gennemførelsen af direktiv (EU) 2015/849 i national lovgivning bør institutterne overdrage ansvaret for at sikre instituttets overholdelse af kravene i nævnte direktiv og instituttets politikker og procedurer til en medarbejder (f.eks. lederen af complianceafdelingen). Institutterne kan oprette en særskilt AML/CTF-compliancefunktion som en uafhængig kontrolfunktion.³⁸ Den person, der er ansvarlig for AML/CTF, bør om nødvendigt kunne rapportere direkte til ledelsesorganet i dets ledelses- og tilsynsfunktion.

³⁸ Der henvises også til EBA's retningslinjer vedrørende AML/CTF's compliancefunktion (under udarbejdelse).

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/