Retningslinje 9: Omfang af gensidig bistand

9.1 Permanente medlemmer og, såfremt dette er fastsat i de betingelser for deltagelse, der er indeholdt i bilaget til AML/CFT-samarbejdsaftalen, observatører bør forsyne hinanden med den mest fyldestgørende gensidige bistand i alle sager, der er relevante for AML/CFT-tilsynet eller AML/CFT-relaterede aspekter af tilsynet med selskabet, der opererer på tværs af grænserne, eller EU-virksomheder, for hvilke AML/CFT-kollegiet er etableret. Gensidig bistand omfatter samarbejde og informationsudveksling i relation til selskabet, der opererer på tværs af grænserne, den grænseoverskridende virksomhed eller EU-virksomheden i den udstrækning, at en sådan informationsudveksling er tilladt i henhold til den gældende lovgivning under samtidig henvisning til artikel 50a og artikel 57a, stk. 4, i direktivet om bekæmpelse af hvidvask af penge, i relation til, men ikke begrænset til:

• a) tilsynet med det selskab, den grænseoverskridende virksomhed eller EU-virksomheden i overensstemmelse med retningslinjerne for risikobaseret tilsyn, navnlig:
• i) ved testning af anvendelsen af AML/CFT-politikker og -procedurer, herunder anvendelsen af AML/CFT-politikker og -procedurer på koncernniveau, hvis det er relevant
• ii) ved afgivelse af konklusioner vedrørende manglende overholdelse af AML/CFT-politikker og procedurer på koncernniveau, hvis det er relevant
• iii) ved udførelse af inspektioner på stedet
• iv) ML/TF-risikoprofilen
• b) udførelsen af (fælles) inspektioner på stedet i en anden medlemsstat
• c) undersøgelsen af formodede, forsøgte eller begåede overtrædelser af AML/CFT-forpligtelser eller mangler i de interne forvaltningsordninger
• d) indførte sanktioner eller foranstaltninger, f.eks. ved vurdering af virkningen af sanktioner for overtrædelser af AML/CFT-forpligtelser
• e) opståede eller fremkomne ML/TF-risici.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/