információmegosztási megállapodása (a továbbiakban: megállapodás)

[Illessze be az illetékes hatóság nevét] mint vezető felügyeleti hatóság (a továbbiakban: vezető felügyeleti i. Bevezetés hatóság) az (EU) 2015/849 irányelv 48. cikkének (4) és (5) bekezdésével, valamint 49.,

50a. és 57a. cikkével összhangban létrehozta e pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégiumot . A vezető felügyeleti hatóság a ML/TF kockázatértékelésében a vállalkozást a ML/TF kockázat szempontjából [adja meg a ML/TF kockázati minősítést] -nak minősítette.

E pénzmosás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégium célja az e megállapodás II. szakaszában meghatározott állandó tagok és megfigyelők közötti együttműködés és információcsere biztosítása.

E pénzmosás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégium e megállapodással összhangban fog működni, amelyet a hitelintézetek és pénzügyi intézmények felügyeletéért felelős illetékes hatóságok között az (EU) 2015/849 irányelv alkalmazásában történő együttműködésről és információcseréről szóló iránymutatásokban (a továbbiakban: a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégiumoknak készült iránymutatások) meghatározott szabályokkal összhangban rendszeresen felülvizsgálnak és frissítenek.

• a. A vállalkozás bemutatása és szervezeti felépítése
• ii. Az állandó tagok és a megfigyelők megnevezése

[Kérjük, illessze be a vállalkozás szervezeti ábráját és/vagy rövid bemutatását. A vállalkozás részletes bemutatását az e megállapodás I. függelékében kell csatolni.]

• b. Az állandó tagok azonosítása A vezető felügyeleti hatóság által végzett állapotfelmérés alapján és a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégiumoknak készült iránymutatások 5. iránymutatásával összhangban a vezető felügyeleti hatóság a következő állandó tagokat azonosította, akiknek részt kell venniük a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégiumban: [Illessze be az állandó tagok listáját]

Az összes állandó tag kapcsolattartási adatait az e megállapodás II. függelékében kell csatolni.

• c. A megfigyelők azonosítása A vezető felügyeleti hatóság állapotfelmérést végzett, valamint a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégiumoknak készült iránymutatások 5. iránymutatásával összhangban azonosította a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégium munkájában részt vevő megfigyelőket. A megfigyelők arra irányuló megerősítésének kézhezvételét követően, hogy be fogják tartani a III. függelékben csatolt, megfigyelőkre vonatkozó részvételi feltételeket, a vezető felügyeleti hatóság az alábbiakban felsorolt megfigyelőket kérte fel, hogy vegyenek részt a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégium munkájában: [Illessze be a megfigyelők listáját]

A vezető felügyeleti hatóság úgy véli, hogy e megfigyelőknek különleges érdeke fűződik a vállalkozással kapcsolatos azon ügyekhez, amelyeket a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégium ülésein meg fognak vitatni. Ide tartoznak a következők: [Illessze be a témák listáját]

[Illessze be a felügyeleti hatóság nevét] egy harmadik országbeli felügyeleti hatóság, amelyet felkértek, hogy megfigyelőként vegyen részt a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégium munkájában, mert [Kérjük, hogy az alábbi a) vagy b) pont tekintetében törölje azt, amelyik nem releváns.]

• a) a vezető felügyeleti hatóság úgy ítéli meg, hogy a harmadik országbeli felügyeleti hatóság titoktartási szabályai egyenértékűek az illetékes hatóságok titoktartási szabályaival; vagy
• b) a vezető felügyeleti hatóság úgy ítéli meg, hogy a harmadik országbeli felügyeleti hatóság titoktartási szabályai nem egyenértékűek az illetékes hatóságok titoktartási szabályaival, és ezért a megfigyelő részvételét a következő ülésekre korlátozza, ahol nem közölnek bizalmas információkat: [Illessze be az ülések listáját] [A következő feltételt csak akkor illessze be, ha az állandó tagok megállapodtak abban, hogy a megfigyelők csak a kollégium meghatározott ülésein vehetnek részt.]
• iii. A pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel A vezető felügyeleti foglalkozó hatóság kollégium és a pénzmosás ülésein való és terrorizmusfinanszírozás részvétel elleni küzdelemmel foglalkozó kollégium állandó tagjai a megvitatandó témák és az elérendő célkitűzések alapján biztosítják, hogy a legmegfelelőbb képviselők vegyenek részt a kollégium ülésein és tevékenységeiben.

Az említett képviselők felhatalmazást kapnak arra, hogy állandó tagként a hatóságaik képvi seletében a lehető legnagyobb mértékig kötelezettséget vállaljanak a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégium üléseinek vagy tevékenységeinek során meghozni tervezett döntésekért.

A vezető felügyeleti hatóság a pénzmosá s és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégiumoknak készült iránymutatások 5. iránymutatásával összhangban az állandó tagokkal való egyeztetést követően szükség esetén további résztvevőket hív meg a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégium konkrét üléseire.

Az iv. állandó A kölcsönös tagok a kölcsönös segítségnyújtás segítségnyújtási iránti megkeresés iránti megkereséssel hatóköre és és a kerete kölcsönös segítségnyújtással kapcsolatban a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégiumoknak készült iránymutatásokban meghatározott eljárást fogják alkalmazni.

Az állandó tagok – amennyiben az megvalósítható – teljes körű kölcsönös segítségnyújtást fognak biztosítani a többi állandó tagnak és megfigyelőnek a vállalkozás pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel összefüggő felügyeletének szempontjából lényeges minden ügyben és legalább a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégiumoknak készült iránymutatásokban vázolt ügyekben.

Az (EU) vii. 2015/849 A bizalmas irányelv információk 48. cikkének (2) kezelése bekezdésével összhangban valamennyi állandó tag bizalmasként fogja kezelni az e megállapodás alapján és a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégium keretében kapott információkat, tiszteletben tartva az alkalmazandó adatvédelmi szabályokat.

Az állandó tagok a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégium keretében kapott bizalmas információkat csak feladataik ellátása során és kizárólag a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégiumoknak készült iránymutatásokban meghatározott célokra fogják felhasználni.

Az állandó tagok adott esetben csak a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégiumoknak készült iránymutatásokban meghatározott módon hozzák az állandó tagoktól és megfigyelőktől eltérő felek tudomására a pénzmosás és terro rizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégium keretében szerzett információkat.

Az viii. állandó Közös tagok megközelıt́ a közös megközelítésről és és összehangolt vagy az intézkedés összehangolt intézkedésekről való megállapodás során hivatkozni fognak a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégiumoknak készült iránymutatásokra.

A vezető felügyeleti hatóság minden szükséges intézkedést meg fog tenni annak biztosítása érdekében, hogy két vagy több állandó tag között létrejött megállapodás esetén közös megközelítést alkalmazzanak, amennyiben az nem sérti a vonatkozó nemzeti jogszabályaik értelmében e tagokra ruházott hatásköröket és kötelezettségeket.

Adott ix. esetben Konfliktusrendezés az állandó tagok és a megfigyelők közötti minden konfliktust a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégiumoknak készült iránymutatásokkal összhangban rendezik.

• x. Az ıŕ ásbeli koordinációs és együttműködési megállapodásokra Az állandó tagok vonatkozó tiszteletben záró tartják rendelkezések az e megállapodásban megállapított rendelkezéseket.

A valamely állandó tag vagy megfigyelő tagságának megszűnése esetén a vezető felügyeleti hatóság az állandó tagokkal val ó egyeztetést követően ennek megfelelően felülvizsgálja a megállapodást.

A pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégiumon belüli kommunikáció nyelve a(z) [nevezze meg a nyelvet]. E dokumentumot nem szabad nyilvánosságra hozni.

Dátum: Dátum: A [vezető felügyeleti hatóság] részéről Az [illetékes hatóság] részéről Név: Név:…………………………………… Beosztás: Beosztás:………………………………… Aláírás:……………………………………………… Aláírás:.………………………………………………

I. függelék – A vállalkozás szervezeti felépítése [Illessze be a vállalkozás szervezeti felépítésének részletes bemutatását vagy szervezeti ábráját.]

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/