(„ühingu“)

[Lisada pädeva asutuse nimi] kui juhtiv järelevalvaja („juhtiv järelevalvaja“) on moodustanud selle i. rahapesu Sissejuhatus ja terrorismi rahastamise tõkestamise kolleegiumi kooskõlas direktiivi (EL)

2015/849 artikli 48 lõikega 4, artikli 48 lõikega 5, artikliga 49, artikli 50 lõikega a ja artikli 57 lõikega a . Juhtiv järelevalvaja on oma rahapesu / terrorismi rahastamise riski hinnangus andnud ühingule rahapesu / terrorismi rahastamise riski kohta [lisada rahapesu / terrorismi rahastamise riskireiting] reitingu .

Selle rahapesu tõkestamise kolleegiumi eesmärk on tagada käesoleva lepingu II paragrahvis nimetatud alaliste liikmete ja vaatlejate vaheline koostöö ning teabevahetus.

Rahapesu tõkestamise kolleegium tegutseb selle lepingu kohaselt, mis vaadatakse läbi ja mida ajakohastatakse vastavalt reeglitele, mis on toodud Euroopa järelevalveasutuste suunistes krediidiasutuste ja finantseerimisasutuste üle järelevalvet tegevate pädevate asutuste vahelise koostöö ja teabevahetuse kohta direktiivi (EL) 2015/849 tähenduses („rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise kolleegiumide suunised“).

• a. Ühingu struktuuri kirjeldus
• ii. Alaliste liikmete ja vaatlejate identifitseerimine

[Palun lisage ühingu struktuuri skeem ja/või lühikirjeldus. Lepingu I lisas tuleb anda ühingu põhjalik kirjeldus.]

• b. Alaliste liikmete identifitseerimine Juhtiva järelevalvaja tehtud kaardistamise tulemusel ja rahapesu tõkestamise kolleegiumide suuniste 5. suunise kohaselt on juhtiv järelevalvaja identifitseerinud järgmised alalised liikmed, kes peavad rahapesu tõkestamise kolleegiumis osalema: [Lisada kõigi alaliste liikmete nimekiri] Kõigi alaliste liikmete kontaktandmed on toodud lepingu II lisas.
• c. Vaatlejate identifitseerimine Juhtiv järelevalvaja kaardistas ja identifitseeris rahapesu tõkestamise kolleegiumide suuniste 5. suunise kohaselt rahapesu tõkestamise kolleegiumi vaatlejad. Pärast vaatlejatelt kinnituse saamist, et nad täidavad lepingu III lisas toodud vaatlejate osaluse tingimusi, kutsus juhtiv järelevalvaja järgmised vaatlejad rahapesu tõkestamise kolleegiumis osalema: [Lisada kõigi vaatlejate nimekiri]

Juhtiv järelevalvaja võtab arvesse, et nendel vaatlejatel on erilised huvid ühinguga seotud küsimustes, mida arutatakse rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise kolleegiumi koosolekutel, sealhulgas: [Lisada teema nimekiri]

[Lisada järelevalveasutuse nimi] on kolmanda riigi järelevalveasutus, mis on kutsutud osalema rahapesu tõkestamise kolleegiumis vaatlejana, kuna [seoses allpool toodud punktiga a või b, palun kustutage punkt, mis ei ole asjakohane]

• a) juhtiv järelevalvaja peab kolmanda riigi järelevalveasutuse konfidentsiaalsuspõhimõtteid pädevate asutuste omadega võrdväärseks või
• b) juhtiv järelevalvaja ei pea kolmanda riigi järelevalveasutuse konfidentsiaalsuspõhimõtteid pädevate asutuste omadega võrdväärseks ja seega võimaldab vaatlejal osaleda järgmistel istungitel, kus ei avaldata konfidentsiaalset teavet: [Lisada istungite nimekiri]

[Lisage järgnev tingimus ainult siis, kui alalised liikmed on kokku leppinud, et vaatlejad peavad osalema ainult kolleegiumi koosoleku konkreetsetel istungitel]

Juhtiv iii. järelevalvaja Osalemine ja rahapesu rahapesu tõkestamise tõkestamise kolleegiumi kolleegiumi alalised liikmed koosolekutel tagavad, et kolleegiumi koosolekutel ja tegevustes osalevad kõige sobivamad esindajad vastavalt sellele, mis teemasid seal arutatakse ja mis eesmärke seal saavutada püütakse. Nendel esindajatel on alaliste liikmetena õigus teostada oma volitusi võimalikult suures ulatuses otsuste suhtes, mida kavatsetakse rahapesu tõkestamise kolleegiumi koosolekutel või tegevuste käigus vastu võtta.

Pärast nõupidamist alaliste liikmetega kutsub juhtiv järelevalvaja rahapesu tõkestamise kolleegiumide suuniste 5. suunise kohaselt teisi osalejaid vajaduse korral osalema rahapesu tõkestamise kolleegiumi koosoleku konkreetsel istungil.

Alalised iv. liikmed Vastastikuse järgivad rahapesu abi taotlemise tõkestamise ulatus kolleegiumide ja raamistik suunistes toodud vastastikuse abi taotlemise ja osutamise protsessi.

Alalised liikmed osutavad võimaluse korral teistele alalistele liikmetele ja vaatlejatele igakülgset vastastikust abi mis tahes küsimustes, mis puudutavad ühingu järelevalvet seoses rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamisega, ja vähemalt nendes küsimustes, mida on kirjeldatud rahapesu tõkestamise kolleegiumide suunistes.

Direktiivi vii. (EL) Konfidentsiaalse 2015/849 artikli 48 teabe lõike 2 käsitlemine kohaselt käsitlevad kõik alalised liikmed lepingu alusel ja rahapesu tõkestamise kolleegiumi kontekstis saadud teavet konfidentsiaalsena ning vastavalt kohaldatavatele andmekaitsereeglitele.

Alalised liikmed kasutavad rahapesu tõkestamise kolleegiumi kontekstis saadud konfidentsiaalset teavet ainult oma kohustuste täitmisel ja üksnes rahapesu tõkestamise kolleegiumide suunistes toodud eesmärkide saavutamiseks.

Alalised liikmed avaldavad teavet, mis nad on rahapesu tõkestamise kolleegiumis osalemisel saanud, vajaduse korral muudele isikutele peale alaliste liikmete ja vaatlejate ainult viisil, mida on kirjeldatud rahapesu tõkestamise kolleegiumide suunistes.

Alalised viii. liikmed UÜhine arvestavad lähenemisviis ühise lähenemisviisi ja koordineeritud või kooskõlastatud tegevus tegevuste kokkuleppimisel rahapesu tõkestamise kolleegiumide suuniseid.

Juhtiv järelevalvaja teeb kõik vajaliku, et tagada ühise lähenemisviisi kohaldamine, kui see on kahe või enama alalise liikme vahel kokku lepitud ja kui see ei piira asjaomaste riigisiseste seadustega sellistele liikmetele pandud õigusi ega kohustusi. Mis ix. tahes konfliktid Konfliktide alaliste lahendamine liikmete ja vaatlejate vahel lahendatakse rahapesu tõkestamise kolleegiumide suuniste kohaselt.

Alalised x. liikmed Kirjaliku täidavad kooskõlastamise käesolevas lepingus ja sätestatud koostöö korraldusi. korraldamise lõppsätted

Kui alalise liikme või vaatleja liikmesus lõpeb, konsulteerib juhtiv järelevalvaja alaliste liikmetega ja selle alusel muudab lepingut.

Rahapesu tõkestamise kolleegiumi suhtluskeel on [keele nimetus]. Seda dokumenti ei tohi avaldada.

Kuupäev: Kuupäev: [Juhtiva järelevalveasutuse] eest [Pädeva asutuse] nimel Nimi: Nimi:…………………………………… Ametikoht: Ametikoht:………………………………… Allkiri:……………………………………………… Allkiri:.………………………………………………

I lisa. Ühingu struktuur [lisage siia ühingu struktuuri üksikasjalik kirjeldus või organisatsiooni skeem]

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/