+Afdeling 3 Sanktioner, undersøgelsesbeføjelser og klageadgang
---+Artikel 18 Administrative sanktioner og andre administrative foranstaltninger
------+Artikel 18 1.
------+Artikel 18 2.
------+Artikel 18 3.
---+Artikel 19 Undersøgelsesbeføjelser
---+Artikel 20 Offentliggørelse af administrative sanktioner og andre administrative foranstaltninger
------+Artikel 20 1.
------+Artikel 20 2.
------+Artikel 20 3.
------+Artikel 20 4.
---+Artikel 21 Indberetning af sanktioner til EBA
---+Artikel 22 Indberetning af overtrædelser
------+Artikel 22 1.
------+Artikel 22 2.
---+Artikel 23 Klageadgang
|
Afdeling 3 Sanktioner, undersøgelsesbeføjelser og klageadgang
Afdeling 3 Sanktioner, undersøgelsesbeføjelser og klageadgang
1. Oversigt
| Titel |
Regulering |
|
Artikel 18 Administrative sanktioner og andre administrative foranstaltninger
|
|
|
Artikel 19 Undersøgelsesbeføjelser
|
Artikel 19
Medlemsstaterne sikrer, at de kompetente myndigheder har alle de informationsindsamlings- og undersøgelsesbeføjelser, som er nødvendige for, at de kan varetage deres opgaver, herunder:
a)
beføjelse til at kræve, at følgende fysiske eller juridiske personer giver oplysninger om:
i)
investeringsselskaber, der er etableret i den berørte medlemsstat
ii)
investeringsholdingselskaber, der er etableret i den berørte medlemsstat
iii)
blandede finansielle holdingselskaber, der er etableret i den berørte medlemsstat
iv)
holdingselskaber med blandede aktiviteter, der er etableret i den berørte medlemsstat
v)
personer, som tilhører de enheder, der er omhandlet i nr. i)-iv)
vi)
tredjeparter, som de enheder, der er omhandlet i nr. i)-iv), har outsourcet driftsmæssige funktioner eller aktiviteter til
b)
beføjelse til at foretage alle nødvendige undersøgelser af alle de personer, der er omhandlet i litra a), som er etableret i eller befinder sig i den berørte medlemsstat, herunder:
i)
til at kræve forelæggelse af dokumenter fra de i litra a) omhandlede personer
ii)
til at undersøge regnskaber og registre tilhørende de i litra a) omhandlede personer og til at tage kopier eller uddrag af disse regnskaber og registre
iii)
til at indhente skriftlige eller mundtlige redegørelser fra de i litra a) omhandlede personer eller fra deres repræsentanter eller personale
iv)
til at udspørge enhver anden relevant person med det formål at indsamle oplysninger om undersøgelsens genstand
c)
beføjelse til at foretage alle nødvendige undersøgelser af forretningslokaler tilhørende de i litra a) omhandlede juridiske personer og enhver anden virksomhed, der indgår i tilsynet med overholdelsen af koncernkapitaltesten, når en kompetent myndighed er den koncerntilsynsførende, med forbehold af forudgående underretning af andre berørte kompetente myndigheder.
|
|
Artikel 20 Offentliggørelse af administrative sanktioner og andre administrative foranstaltninger
|
|
|
Artikel 21 Indberetning af sanktioner til EBA
|
Artikel 21
Indberetning af sanktioner til EBA
De kompetente myndigheder underretter EBA om administrative sanktioner og andre administrative foranstaltninger, der pålægges i henhold til artikel 18, om enhver appel vedrørende disse sanktioner og andre administrative foranstaltninger og om resultaterne heraf. EBA opretholder udelukkende en central database over administrative sanktioner og andre administrative foranstaltninger, der indberettes til den, med henblik på udveksling af oplysninger mellem kompetente myndigheder. Kun de kompetente myndigheder og ESMA har adgang til databasen, og den skal ajourføres regelmæssigt og mindst hvert år.
EBA opretholder et websted med link til hver kompetent myndigheds offentliggørelse af administrative sanktioner og andre administrative foranstaltninger pålagt i overensstemmelse med artikel 18 og angiver, hvor længe hver medlemsstat offentliggør administrative sanktioner og andre administrative foranstaltninger.
|
|
Artikel 22 Indberetning af overtrædelser
|
|
|
Artikel 23 Klageadgang
|
Artikel 23
Medlemsstaterne sikrer, at afgørelser og foranstaltninger, der træffes i medfør af forordning (EU) 2019/2033 eller i medfør af love og administrative bestemmelser vedtaget i overensstemmelse med dette direktiv, kan påklages.
|
,
1.1 Referencer
1.2 Identificerede krav
1.3 Relaterede standarder
2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
|